公司改制上市实务解读.ppt

第四讲 公司改制上市实务 本章提纲: 企业调查提纲 改制中的资本顾问协议 改制上市工作计划 发行上市辅导计划与辅导协议 发行上市推荐协议与推荐函 发行主承销协议与承销团协议 第一节 企业调查提纲 一、公司基本情况 （公司所在行业情况） 公司概况和历史沿革 公司成员和组织结构 公司员工 国有股权及其影响 其它 二、生产管理 1、公司的生产能力如何？能同时承接多少生产订单？公司对生产质量的控制程序和规划、生产或工作程序的详细介绍及示意图。 2、现有主要生产设备和固定资产清单（包括技术含量指标、生产线情况等） 3、请详细介绍公司的生产经营设备更新计划和固定资产投资计划。 4、公司所处的行业是否具有国家质量标准或行业质量标准，公司的生产质量是否符合上述标准要求，以及所获得的质量证书。 5、公司是否因生产质量问题曾与客户存在纠纷，最终处理结果如何？ 公司有哪些名牌产品或样板工程，以及所获得的证书。 三、原材料与配套件 1、? 公司生产经营所依赖的重要原料是什么？这些重要原料的供货渠道怎样？ 2、? 原材料的采购渠道、采购政策与定货程序，以及与各主要供应商合作的历史和合作关系。 3、? 详细说明可能会出现哪些问题使原材料供应不足、不及时、不合格，以至影响生产经营活动（如有进口原材料，其进口是否会受到限制）？ 4、? 这些重要原料今后的价格变化