上市公司董事会秘书管理办法教案.pptVIP

* * * * * * * （五）增强履职保障 监管措施保证： 为加强对“董秘”履职的保护，《管理办法》在“自律管理”一章中明确规定，“上市公司及其相关人员违反本办法等相关规定解聘董事会秘书，或者未按规定为董事会秘书履行职责提供便利条件，或者不当妨碍、严重阻扰董事会秘书依法行使职权的，本所依据《上市规则》、《创业板上市规则》的规定，视情节轻重采取相应的自律监管措施、纪律处分措施”。 （六）规范培训考试 梳理董秘信息管理库： 本所建立上市公司董事会秘书管理信息库，记录相关人员参加资格培训、取得本所董事会秘书资格证书以及参加后续培训等情况。 严格培训时间要求： 上市公司董事会秘书、证券事务代表以及取得董事会秘书资格的其他人员应当每两年至少参加一次本所举办的董事会秘书后续培训。 被本所通报批评或者信息披露年度考核结果为“D”的上市公司董事会秘书及证券事务代表，应当参加本所举办的最近一期董事会秘书后续培训。 （七）加强后续管理 注销资格证书的情形： 上市公司董事会秘书、证券事务代表以及取得本所董事会秘书资格的其他人员具有以下情形之一的，本所可以注销其董事会秘书资格证书： （一）出现本办法第六条第（一）至（五）项规定的情形之一； （二）未按规定参加本所举办的董事秘书后续培训； （三）本所认定的其他情形。 被本所注销董事会秘书资格证书的人员，自注销之日起三年内，本所不接受其参加董事会秘书资格考试。因本办法第六条第（三）、第（四）项等原因被本所注销其董事会秘书资格证书，相关禁入期、认定期等超过三年的，以该等期间为准。 （八）加强后续管理 注销资格证书的情形： 上市公司董事会秘书、证券事务代表以及取得本所董事会秘书资格的其他人员具有以下情形之一的，本所可以注销其董事会秘书资格证书： （一）出现本办法第六条第（一）至（五）项规定的情形之一； （二）未按规定参加本所举办的董事秘书后续培训； （三）本所认定的其他情形。 被本所注销董事会秘书资格证书的人员，自注销之日起三年内，本所不接受其参加董事会秘书资格考试。因本办法第六条第（三）、第（四）项等原因被本所注销其董事会秘书资格证书，相关禁入期、认定期等超过三年的，以该等期间为准。 三、几点体会 （一）提高职业能力素养 不断学习、持续更新、熟练掌握资本市场制度规则 化“外部制度”为“内部制度”，不断完善、严格执行 了解董事会秘书各项职责，忠实、勤勉地履行职责 熟悉掌握公告类别体系和审核要点，适应直通车有关“归位尽责”的要求 打造一支熟悉信息披露和资本市场运作的专业团队 （二）促进公司规范发展 熟悉公司经营、业务、财务等情况，与业务部门保持良好互动，及时了解重要事项的进展，完善决策程序，规范信息披露 积极参与公司各项重要会议，协助、引导决策层、经营层了解、遵守上市公司规范运作、信息披露相关规定 引导上市公司利用资本市场做大做强，为公司制定资本市场战略计划献计献策 在公司筹划重大事项过程中，切实做好内幕信息管理和内幕信息知情人登记工作，避免内幕交易扼杀公司发展机会 （三）做好外部沟通协调 与监管机构保持良好沟通，借助监管机构的指导保证上市公司的规范运作、信息披露及重要事项的对外报批等，了解监管动态，就监管机构关注的问题及时给予解释、回复 在保证所有股东公平了解公司情况的前提下，充分利用公告、电话咨询、“互动易”平台、公司网站、现场调研等多种渠道，与投资者保持良性互动，认真做好投资者关系管理工作 关注媒体对公司的报道评论，一旦发现异常情况，及时做出反应，对负面信息做到“端正态度、坚持原则、随机应变、合理处置”，并通过“迅速停牌、认真核查、及时澄清”等方法引导市场舆论传播，阻止市场传闻进一步发酵，帮助投资者理性分析决策，塑造公司良好形象。 谢 谢 大 家！ cwei@szse.cn 0755* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 深圳证券交易所 PPT 深圳证券交易所 PPT 深圳证券交易所 PPT 深圳证券交易所 PPT 《上市公司董事会秘书管理办法》解读 深交所公司部 魏春 2013年12月 目录 出台背景 主要内容 几点体会 一、出台背景 （一）董事会秘书的重要性 董事会秘书这一岗位因其肩负着三会运作、信息披露、合规督导、股权管理、投资者关系管理、证券业务培训等重要职责，已经成为上市公司治理结构中的重要环节。 董事会秘书不仅是上市公司股东大会、董事会、监事会和经理层之间的“协调人”、各方利益交汇枢纽点上的“发言人”，也是监管部门各项政策法规贯彻落实的“关键人”、公司资本市场发展战略的“牵