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第三章 贫困陷阱 本章内容 经济在一定条件下可能出现多重均衡，而发展中国家由于历史的原因，不幸处于低水平均衡——“贫困陷阱”中。 本章内容 第一节 阻碍增长的贫困陷阱 第二节 对技术陷阱的微观分析 第三节 走出贫困陷阱的策略 第一节 阻碍增长的贫困陷阱 储蓄/投资、人口和经济增长之间，既有可能形成相互促进的良性互动，也有可能形成相互牵制的恶性循环。 发展经济学中的贫困陷阱是指，发展中国家由于经济中存在恶性循环，故而陷于贫困落后之中难以摆脱。 贫困陷阱按其形成机制可分为 技术陷阱 人口陷阱 技术陷阱 如果规模报酬不变，经济将在长期中自动达到均衡——索洛模型。 然而，由于规模报酬递增的存在，一国的人均收入只有越过一个“门槛”，经济才能发展起来。发展中国家之所以贫穷落后，就是由于没能越过这道“门槛”，还处于贫困陷阱之中。 这种贫困陷阱的成因是由于总量生产函数的技术特性，故称为“技术陷阱”。 技术陷阱 资本积累是贫困陷阱中的关键环节。 技术陷阱 设生产函数为f(k), f’(k)0, 当人均资本存量介于ka和kb之间时，该经济表现出规模报酬递增，而在其他阶段则表现为规模报酬不变。在这种情况下，经济将出现多重均衡。 技术陷阱 人口陷阱 当一国人均收入很低时，由于储蓄率非常低，缺乏用于发展生产的资本。即使出现经济增长，其成果也会被加速增长的人口瓜分殆尽，使人均收入回到生存水平附近，无法摆脱贫困。这就是“人口陷阱”。 要逃离人口陷阱，需要在短期内大量投资，使人均收入的增长速度超过人口增长速度。 人口陷阱 人口陷阱 人口陷阱 人口陷阱 第二节 对技术陷阱的微观分析 产生技术陷阱的前提是经济中的规模报酬递增 经济中规模报酬递增的来源 经济单位内部的规模经济 经济行为的互补性 规模经济与互补性的相互作用 规模报酬递增会导致合作失灵和锁定。这就使历史和预期在经济发展中起着特殊的重要作用。因此，发展中国家的历史妨碍着现在和未来的经济发展。 经济单位内部的规模经济 规模经济条件下的低水平均衡 互补性 随着采取某种行为的人数或行为本身的数量增加，个人采取这种行为的成本降低或收益增加。 互补性引起的低水平均衡 存在互补性时的投资行为：一个简化的博弈矩阵 投资活动具有很强的互补性。先投资者往往需要在很长一段时间内独自承担成本。 在低水平均衡下，两个家庭都没有动力进行投资，经济无法向高水平均衡移动。 规模经济与互补性的相互作用 规模经济和互补性的并存 中间产品生产中存在着规模经济，而中间产品与最终产品生产、不同的中间产品生产之间又有互补性。 规模经济和互补性具有同构性 规模经济是存在于单个企业内部的规模报酬递增 互补性是整个社会范围内的规模报酬递增 合作失灵和锁定 当先行动者需要承担额外成本的时候，互补性会引起合作失灵。 合作失灵使经济锁定在低水平均衡状态中：任何人都没有动力来努力打破这种均衡。 历史，预期与经济增长 经济的初始状态（历史）以及人们的预期决定了经济发展的前景，而预期也取决于历史。 第三节 走出贫困陷阱的策略 走出贫困陷阱的途径 通过提高储蓄率/投资率，来摆脱技术陷阱 通过降低人口增长率，来摆脱人口陷阱 怎样提高储蓄率/投资率？ “大推进”战略和“平衡增长”战略 “不平衡增长”战略 制度建设 “大推进”战略 要克服经济中的“不可分性”，就必须进行整体的、同步的“大推进”，即在整个工业或整个国民经济各部门中同时进行大规模投资。 “大推进”战略要求实现宏观经济计划化。 发展中国家市场不完善 即使市场完善，在短期内大量筹集资本并将其配置到各部门，单靠市场也是不可能的。 对“社会基础资本”的投资最为必要，应该先行。 “平衡增长”战略 发展中国家必须保持“平衡增长”：各个产业部门之间经济活动必须达到平衡。 应当以各部门产品的需求价格弹性和需求收入弹性为依据来确定投资比率。 如果某种产品的这两个弹性大，说明生产这种产品的部门发展不足，但发展潜力大，应提高对这个部门的投资。 反之，价格与收入弹性小的部门已经发展过快，应降低对它的投资比率。 “大推进”战略和“平衡增长”战略 这两个战略的基本理论依据是“外部效应内部化”。 投资的社会收益大于其私人收益 这两个战略实际上是使每一个单独的投资项目都成为一个全面的投资计划的一部分。 然而，这两个战略在实施中面临着不可克服的实际困难，在理论上也有问题。 高估了发展中国家的能力 “外部效应内部化”理论有自相矛盾之处 “不平衡增长”战略 经济发展是一个不平衡的连锁演变过程。 在社会间接资本和直接生产活动之间，先发展后者， “诱导”效果更强 。 “不平衡增长”战略 在直接生产活动内部，应优先发展那些与其他产业有着最强的联系效应的产业。