天津股权交易所私募债券业务试点办法.docVIP

天津股权交易所 中小企业私募债券业务办法合格自然人投资者应当至少符合下列条件：(一)个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的不低于人民币万元； 　　(二)具有两年以上的证券投资经验； 　　(三)理解并接受私募债券风险 5%的股东，可以参与本公司发行私募债券的认购（上证是可以参与认购及转让）。 合格投资者在本所参与私募债券转让应签署风险认知书，承诺具备合格投资者资格，知悉私募债券风险，自行承担投资风险。 第三章 转让服务 发行人申请私募债券在本所转让的，应当与本所签订《私募债券转让服务协议》，明确双方的权利义务。 私募债券在本所进行转让的，在发行前应当向本所备案。 收到发行人备案材料后，本所在10个工作日内出具备案意见，做出是否同意发行人所发行私募债券进入本所转让的决定。 私募债券以现货方式转让，不可采用信用方式。 私募债券转让采取净价转让（不带利息）方式。 私募债券转让以一对一议价方式进行，不进行集中竞价或连续竞价。 本所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认，对导致私募债券投资者超过200人的转让不予确认。 第四章 信息披露 发行人、承销商及其他信息披露义务人，应当按照本办法及募集说明书的约定履行信息披露义务。 信息披露应当在本所网站专区或以本所认可的其他方式向合格投资者披露。 发行人应当及时披露其在私募债券存续期内可能发生的影响其偿债能力的重大事项。 在私募债券存续期内，发行人应当按照本所规定披露本金兑付、付息事项。 发行人持股比例超过5%的股东转让私募债券的，应当及时通报发行人，并通过发行人在转让达成后1个工作日内进行披露。 第五章 投资者权益保护 发行人应当为私募债券持有人聘请私募债券受托管理人。为私募债券发行提供担保的机构不得担任该私募债券的受托管理人。 私募债券受托管理人应当履行本所及私募债券受托管理协议中所列示的职责。 发行人应当与私募债券受托管理人制定私募债券持有人会议规则，约定私募债券持有人通过私募债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。 发行人应当设立偿债保障金专户，用于兑息、兑付资金的归集和管理。 发行人应当在募集说明书中约定采取限制股息分配措施，以保障私募债券本息按时兑付。 第六章 自律监管 发行人及其董事、监事和高级管理人员，违反本办法、募集说明书约定、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所可以采取约见谈话、通报批评、公开谴责、暂停或终止为其债券提供转让服务等措施。 承销商、中介机构及相关人员违反本办法规定，未履行信息披露义务或所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，本所可以采取约见谈话、通报批评、公开谴责等措施；情节严重的，可上报相关主管机关查处。 私募债券转让双方转让行为违反本办法、本所其他相关规定的，本所可以责令其改正，并视情节轻重采取相应的监管措施。 第七章 附 则 本办法由本所负责解释。 本办法在报天津市金融服务办公室备案后生效，自发布之日起施行。 6 / 6