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尽职调查工作底稿——公司调查 -1、公司 编号：1-1--指引第08条 公司名称 xxx有限公司 调查日期 调查地点 公司会议室 调查人员 调查内容 公司所处细分行业的基本情况和特有风险 调查事项的时间或期间 2012年1月1日-2013年12月31日 调查方法 搜集与公司所处行业有关的行业研究或报道 与公司管理层交谈 比较市场公开数据 搜集行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件 主办券商研究分析 调查过程 通过查询相关的行业研究报告、行业报道等资料，访谈企业管理层人员，了解并分析公司所处行业的生命周期和行业规模； 通过查询相关的行业研究报告、行业报道等资料，访谈企业管理层人员，了解并分析公司所处行业的上下游关系； 通过查询相关的行业分析材料，比较市场公开数据，结合对企业管理层人员的访谈，了解并分析公司所处行业的竞争程度和行业壁垒； 通过搜集行业主管部门制定的相关文件，结合对企业管理层人员的访谈，了解并分析国家对该行业的监管体制和政策扶持或限制，以及产业政策对该行业的影响； 通过查询相关的行业资料，访谈企业管理层人员，了解并分析影响该行业发展的有利和不利因素。 调查结论 … … 其他应说明的事项 无 附件 1-1-1：访谈记录 1-1-2：企业或者第三方机构编制的行业分析资料 1-1-3：主办券商对公司所属行业的分析资料 1-1-4： 附件-1-1：访谈记录 访谈日期：XX年X月X日 访谈目的：了解公司所处细分行业的基本情况及特有风险 访谈对象：XXX（职务） XXX（职务） 访谈人员：XXX 简单描述一下公司所处的行业定位及分类情况。 被访谈人姓名： 公司所处行业的发展过程是怎样的，目前处于什么发展阶段，发展前景如何？ 被访谈人姓名： 请详细描述一下行业市场规模及供求状况 被访谈人姓名： 公司所处行业的上游和下游行业是什么，描述一下与上下游行业之间的关系。 被访谈人姓名： 公司所处行业目前的竞争格局是怎样的，竞争激烈程度如何，竞争环境如何？ 被访谈人姓名： 进入本行业主要壁垒（障碍）有哪些？ 被访谈人姓名： 公司所处行业的监管体制、主要法律法规及政策是怎样的？这些政策对行业的影响如何？ 被访谈人姓名： 影响本行业发展的有利因素和不利因素有哪些？ 被访谈人姓名： 尽职调查工作底稿——公司调查 -2、公司 编号：1-2--指引第09条 公司名称 调查日期 调查人员 公司产品种类、功能或服务种类及其满足的客户需求 调查事项的时间或期间 调查方法 与公司经营管理层交谈 实地考察公司产品或服务 访谈公司客户 搜集公司产品或服务相关的介绍性材料 调查过程 通过访谈公司管理层及查阅相关材料，了解公司产品或服务的种类； 通过访谈公司管理层，并搜集相关产品的介绍性材料，了解每种产品的功能和用途以及特定消费群体，或服务所满足的客户需求及特定消费群体； 通过访谈公司管理层和公司客户，了解每种产品的技术含量（所应用的关键技术及所达到的技术指标）或服务的质量； 通过访谈公司管理层和公司客户，并核查相关的单据，了解每种产品或服务是否向消费者提供保障（售后服务等）； 通过访谈公司管理层，结合公司财务及业务报告进行针对性的分析，了解报告期内各期每种产品或服务的规模，需求状况及其对价格的影响； 通过访谈公司管理层，结合公司财务及业务报告，查询行业相关资料，进行综合分析，了解各类产品或服务在公司业务中的重要性，包括在销售收入及利润中的比重，在行业中所占的市场份额和变动趋势； 通过访谈公司管理层并查阅相关资料，了解公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划。 调查结论 其他应说明的事项 无 附件 1-2-1：访谈记录 1-2-2：公司产品或服务的介绍性材料 1-2-3：公司售后服务相关的核查记录 1-2-4：公司新产品或服务的开发计划 1-2-5：公司营销、销售、售后相关的管理制度 附件-2-1：访谈记录 访谈日期：XX年X月X日 访谈目的：了解公司产品种类、功能或服务种类及其满足的客户需求 访谈对象：XXX（职务） XXX（职务） 访谈人员：XXX 请介绍一下公司的产品或服务是如何分类的，并分别介绍一下每种产品或服务的功能和用途以及特定的消费群体。 被访谈人姓名： 公司每种产品的技术含量如何，包括每种产品所应用的关键技术是什么，以及关键技术所达到的技术指标如何，该指标在行业中处于什么水平？（如果公司产品是服务，那各项服务的质量如何，客户反响怎样） 被访谈人姓名： 公司针对每种产品或服务，为客户提供了哪些保障，比如技术支持、技术培训、售后服务等，客户反响如何？ 被访谈人姓名： 报告期内公司每种产品或服务的