0602--中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办系统进行股份转让试点工作指南-重点.docVIP

中关村科技园区非上市股份有限公司 进入代办系统进行股份转让试点工作指南 中国证券业协会 中关村科技园区管理委员会 深圳证券交易所 二ОО六年二月 目 录 第一部分 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点工作问答 4 1．为什么要进行中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点? 4 2．为什么选择在证券公司代办股份转让系统进行中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点？ 4 3．中关村科技园区非上市股份有限公司进入证券公司代办股份转让系统进行股份报价转让，有什么好处？ 5 4．中关村科技园区非上市股份有限公司在证券公司代办股份转让系统进行股份报价转让的基本制度安排是什么？ 5 5．股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和交易所市场的股票交易有哪些不同？ 6 6．中关村科技园区非上市股份公司申请股份到代办股份转让系统挂牌报价转让，应具备什么条件？ 7 7．中关村科技园区非上市股份公司申请股份挂牌报价转让，需履行哪些程序？ 7 8．投资者如何参与园区公司股份的报价转让？ 8 9．投资者需要关注哪些特别风险？ 10 10．哪些投资者不宜参与股份报价转让业务？ 11 11．投资者参与股份报价转让应遵循哪些行为规范？ 11 12．主办报价券商有哪些职能？ 11 13．具有从事股份报价转让试点业务资格的证券公司有哪些？如何联系？ 12 14．中关村科技园区公司在申请股份挂牌报价转让过程中遇到问题可向谁反映？ 12 第二部分 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点规则和相关协议文本 14 1．证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法 14 2．主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则 21 3．主办报价券商尽职调查工作指引 27 4．股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则 45 5．证券公司从事报价转让业务自律承诺书 49 6．报价转让特别风险揭示书 52 7．报价转让委托协议书 54 8．主办报价券商推荐园区公司股份进入代办股份转让系统挂牌报价转让协议书 59 9．中关村科技园区非上市股份有限公司申请股份报价转让试点资格确认办法 67  第一部分 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点为什么要进行中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点?中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点，是中国证监会、北京市政府和科技部等有关部门落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020）》关于推动高新技术企业股份转让的要求，经过两年多精心准备推出的一项重要措施。中关村科技园区是我国高新技术企业相对比较集中的科技园区，截至2004年底有高新技术企业近14000家，占全国53家高新区高新技术企业总数的36%，净资产超过1000万元的高新技术企业2700家，境内外上市公司有78家，非上市股份有限公司129家。由于缺乏有序的股份转让机制，园区内非上市的股份有限公司在吸收风险资本投入、引入战略投资者、重组购并和提高公司治理水平等方面受到较大的制约，只能依靠自我积累发展，难以在短时期内做大做强。试点的推出可为中关村科技园区非上市股份公司提供有序的转让股份服务平台，为科技含量较高、自主创新能力较强的园区中小企业利用资本市场创造条件，有利于创业资本退出机制的完善，满足多元化的投融资需求，增强园区企业科技自主创新能力，促进高新技术企业发展。此外，试点也是落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》关于探索和完善统一监管下的股份转让制度的一项积极尝试，拓展了证券公司代办股份转让系统的功能，也可为多层次资本市场的建设探索经验。为什么选择在证券公司代办股份转让系统进行中关村科技园区非上市有限公司股份报价转让试点？证券公司代办股份转让系统是为解决STAQ和NET系统历史遗留问题公司的股份流通问题于2001年设立的。2002年开始，退市公司的股份转让也通过代办股份转让系统进行。代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。代办系统由中国证券业协会（以下简称协会）负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。代办股份转让系统自设立以来，运行稳定，业务规则不断完善，为保护投资者的权益，维护社会稳定发挥了重大作用。截至2005年12月31日，代办股份转让系统共有挂牌公司42家，挂牌股票46只，投资者开户数37万户，自设立以来累计成交18.8亿股，累计成交金额52.6亿元。股份报价转让试点利用证券公司代办股份转让系统现有的技术系统和市场网