销售基础知识模拟试题二在线测试版分析报告.docVIP

1、开放式基金是通过投资者向（ 　　）申购和赎回实现流通的。 A:基金托管人 B:基金受托人 C:基金管理公司 D:证券交易市场 答案:C 2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ 　　）按投资者出资比例分配。 A:基金净资产 B:基金总资产 C:基金投资额 D:基金流动资产额 E:开放式基金 答案:A 3、证券投资基金不包括（ 　　）。 A:封闭式基金 B:开放式基金 C:创业投资基金 D:债券基金 E:股票基金 答案:C 4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ 　　）。 A:股票基金 B:国债基金 C:债券基金 D:指数基金 答案:D 5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ 　　）。 A:对冲基金 B:套利基金 C:指数基金 D:国际基金 答案:D 6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ 　　）。 A:成长型基金 B:收入型基金 C:期权基金 D:平衡型基金 答案:C 7、第一家证券投资基金诞生于（ 　　）。 A:美国 B:英国 C:德国 D:法国 答案:B 8、（ 　　）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。 A:基金规模 B:基金收益率 C:基金资产净值 D:基金赎回率 答案:C 9、证券投资基金的发起人不可以是（ 　　）。 A:信托投资公司 B:证券公司 C:保险公司 D:基金管理公司 答案:C 10、每个基金发起人的实收资本不少于（ 　　）。 A:2亿元 B:3亿元 C:4亿元 D:1亿元 答案:B 11、基金管理公司的发起人可以是（ 　　）。 A:保险公司 B:证券公司 C:商业银行 D:金融咨询公司 答案:B 12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ 　　）。 A:1000万元 B:1500万元 C:2000万元 D:3000万元 答案:A 13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（ 　　）。 A:1亿元 B:2亿元 C:3亿元 D:4亿元 答案:C 14、基金会计帐册．报表和记录的保存年限在（ 　　）。 A:10年以上 B:20年以上 C:15年以上 D:5年以上 答案:C 15、基金管理公司治理结构中不包括（ 　　）。 A:董事会 B:监事会 C:股东大会 D:消费者 答案:D 16、基金管理公司的独立董事不少于（ 　　）。 A:2人 B:3人 C:4人 D:5人 答案:B 17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ 　　）。 A:1/4 B:1/3 C:1/2 D:1/5 答案:B 18、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ 　　）。 A:溢价发行 B:折价发行 C:平价发行 D:面值发行 答案:B 19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ 　　）年，最低募集数额不得少于（ 　　）亿元： A:10，5 B:5，10 C:5，2 D:10，10 答案:C 20、我国封闭式基金的发行期限为（ 　　）。 A:4个月 B:2个月 C:3个月 D:1个月 答案:C 21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ 　　）方可成立： A:70% B:80% C:90% D:60% 答案:B 22、开放式基金的销售机构不包括（ 　　）。 A:商业银行 B:保险公司 C:证券公司 D:担保公司 答案:D 23、基金变更不包括（ 　　）。 A:封闭式基金转为开放式基金 B:封闭式基金清算 C:封闭式基金扩募 D:封闭式基金续期 答案:B 24、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（ 　　）。 A:10% B:20% C:30% D:15% 答案:A 25、基金清算帐册以及有关文件由（ 　　）来保存。 A:基金托管人 B:基金发起人 C:基金管理人 D:基金清算小组 答案:A 26、在我国，基金发起人不包括（ 　　）。 A:证券公司 B:信托投资公司 C:基金管理公司 D:金融咨询公司 答案:D 27、在我国，基金发起人的实收资本不少于（ 　　）。 A:2亿元人民币 B:3亿元人民币 C:4亿元人民币 D:1亿元人民币 答案:B 28、证券投资管理的指导性原则不包括（ 　　）。 A:合规性原则 B:诚实信用原则 C:合理性原则 D:投资分散化原则 答案:C 29、证券投资管理的的作业流程不包括（ 　　）。 A:确定投资目标 B:信息管理 C:资产配置 D:投资选择 E:风险管理 答案:E 30、货币市场上交易的金融产品不包括（ 　　）。 A:短期国债 B:公司债券 C:大额可转让存单 D:回购协议 答案:B 31、资本市场上交易的金融产品不包括（ 　　）。 A:股票 B:债券 C:基金证券 D:商业票据 答案:D 32、金融期货市场交易的产品包括（ 　　）。