财务管理——第8章资料.ppt

补充：证券投资基金 六、证券投资基金的交易 2、封闭式基金：（上市交易） 上市申请及主管机关审批的主要内容包括：基金的管理和投资情况；基金管理人提交的上市可行性报告；信息披露的充分性；内部机制是否健全，能否确保基金章程及信托契约的贯彻实施等。上述材料必须真实可靠，无重大遗漏。 补充：证券投资基金 六、证券投资基金的交易 2、封闭式基金：（价格变动的影响因素） 基金单位净资产和市场供求关系是影响封闭式基金市场价格的主要因素，但其他因素也会导致其价格波动。 在一般情况下，基金单位的市场价格应围绕基金单位净资产值而上下波动。 影响因素包括： ① 基金单位净资产值； ② 市场供求关系。溢价或折价交易的现象； ③ 市场预期； ④ 操纵； ⑤ 开放式基金的出现及基金清算。 补充：证券投资基金 六、证券投资基金的交易 3、开放式基金：（基本规定） 开放式基金的认购、申购、赎回 开放式基金申购、赎回的限制 补充：证券投资基金 六、证券投资基金的交易 3、开放式基金：（申购、赎回价格） 开放式基金申购和赎回的价格是建立在每份基金净值基础上的，以基金净值再加上或减去必要的费用，就构成了开放式基金的申购和赎回价格。 　基金的申购价格，是指基金申购申请日当天每份基金单位净资产值再加上一定比例的申购费所形成的价格，它是投资者申购每份基金时所要付出的实际金额。基金的赎回价格，是指基金