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第八章 国家垄断资本主义 第一节 垄断资本主义的形成与基本特征 一、垄断的形成 （一）资本主义经济制度在发展过程中经历了两个基本的历史阶段： 即自由竞争资本主义和垄断资本主义。 资本主义生产方式起始于16世纪，至18世纪中期至19世纪中后期。这个时期资本主义处在自由竞争阶段。 自由竞争资本主义在19世纪六七十年代发展到顶点，到19世纪末20世纪初，垄断在资本主义国家的全部经济生活中占了统治地位，自由竞争的资本主义发展为垄断资本主义。  所谓垄断，就是指少数大企业或若干企业联合起来，为获取高额垄断利润，而对一个或几个部门的生产和销售进行控制。 （二）垄断资本主义取代自由竞争资本主义是生产力和生产关系矛盾发展的产物。 1.自由竞争引起生产集中。 资本和生产集中的主要原因是： (1)社会生产力发展的要求。19世纪末第二次科技革命，重工业替代了轻工业占了工业的主要地位。建立和发展重工业的企业需要巨额资本，这种客观经济要求加速和促进了资本和生产集中。 2)自由竞争的必然结果。在资本主义的剩余价值规律和竞争规律的作用下，“大鱼吃小鱼”的企业兼并现象必然不断产生，从而导致生产集中。 (3)股份公司是大资本利用和支配中小资本并促进资本和生产集中的一种重要形式，股份公司的广泛发展，大大加速和促进了资本和生产集中。 (4)经济危机加速了生产集中。在资本主义周期性经济危机中，大多数中小企业经济实力较弱，在危机中纷纷破产，从而加速了大资本吞并中小资本的过程，促进了生产集中。 生产集中是指生产资料、劳动力和商品生产日益集中于少数大企业。19世纪末20世纪初，资本和生产的集中发展特别迅速，在一些主要资本主义国家已经达到相当高的程度。例如在德国，1907年，不到总数百分之一的大企业却占有全国总数四分之三以上的蒸汽动力和电力；在美国，1909年，全国差不多有一半的产值，掌握在仅占企业总数百分之一的企业手里。 2.生产集中产生垄断 资本和生产集中发展到一定程度，必然引起垄断。生产集中是垄断形成的物质基础，而垄断是生产集中发展到一定程度的必然产物。因为： (1)当生产集中达到相当高的程度，便产生了垄断的可能性。 (达成协议)， (2)生产集中发展到一定程度还产生了垄断的必要性。这包括两种情况，一是势均力敌的大企业为了避免在竞争中两败俱伤，需要谋求它们之间的暂时妥协，订立协议，共同控制生产和市场。二是由于规模庞大的企业出现，资本排他性加强，产生了垄断的趋势。 。 可见规模庞大的企业本身就具有垄断的趋势。总之，资本“集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走向垄断。” 垄断形成的根本原因是生产社会性和占有私人性的矛盾的发展。 二、垄断资本主义的基本经济特征 （一）垄断组织在经济生活中起决定作用 1.垄断形成以后，垄断组织控制了整个社会生产和流通，主宰了整个国民经济，在经济生 活中处于统治地位。 2.随着垄断程度的提高，垄断组织形式发生着变化，并先后出现了以下几种形式： ?? ①卡特尔:在划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格等方面签订协定而建立的垄断组织。是比较初级的垄断组织形式。 参加卡特尔的企业在生产、销售和法律上是独立的，但在产量的确定、价格的规定、销售市场的选择上丧失了独立。 ?? ②辛迪加。签订共同销售产品和采购原材料的协定而成立的垄断联合。参加辛迪加的企业在生产和法律上是独立的，但在流通领域丧失了独立，原材料的采购与产品的销售均由辛迪加办事机构统一经营。 ?? ③托拉斯。英语[Trust]的音译。为垄断商品生产和销售而组成的企业联合体。托拉斯，它的参加者成为企业的股东，在生产、流通等领域及法律上都丧失了独立性。 ④康采恩。是以一两个实力最强的垄断企业(大工业企业或大银行)为核心，联合不同部门、不同行业的许多企业组成的一个庞大的垄断集团。 ⑤混合联合公司。这是“二战”后出现的新的垄断组织形式。过去的生产集中，或者是在同一部门各企业间的“横向联合”，或者是在生产上有密切联系的企业间的“纵向联合”。而二战后出现的混合联合公司是跨行业、综合性、多样性经营的大型垄断组织。 通用电气是全世界最大的跨行业的服务公司，拥有30多个业务集团，在全球100多个国家进行业务活动。早在20世纪初，GE和中国就有了业务往来，而投资活动始于20世纪20年代，迄今为止，GE所有的业务集团都在中国展开了业务，现在中国拥有8000多名员工，建立了20多家办事处和近30家合资和独资企业，总投资近50亿美元。 GE在中国投资特点是：（1）地理位置集中。上海是GE的首选目标，其中45%的项目都集中在上海；广东是GE投资的另外一个重点地区。目前90%的投资主要集中在长江三角洲、广东和北京。（2）投资领域广泛，涉及照