ISO系列培训教材内部质量体系审核资料.ppt

* 纠正措施的实施 责任单位按纠正措施计划实施纠正措施。 纠正措施实施过程中如发生问题不能按期完成时，责任部门向管理代表说明原因，申请延长期限。管理代表批准后应通知品管部门修改措施计划。 如在实施过程中涉及到几个部门，发生争议并难以解决时，应提请管理代表协调仲裁。 纠正措施实施情况应保存有关记录。 * 纠正措施的验证 审核员应对纠正措施完成情况进行验证。验证的内容包括： 计划是否按规定的日期完成； 计划中的各项措施是否都已完成； 完成后的效果如何？即是否还有类不合格项发生？ 实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保存。 * 如引起文件修改，是否通知了文件控制部门按规定办理了修改批准和发放手续并加以记录？该文件是否已坚持执行？ 如果某些效果要更长时间才能体现，可留作问题待下一次审核时再查。 审核员验证并认为措施计划已完成后，不合格报告一栏中签字。这项不合格项宣布结案。 纠正措施的验证 * 第三部分 质量体系内部审核员 内审员的工作技巧 内审员的素质 内审员及其组长的职责 * 内审员的素质 内 审 员 素 质 知识要求 经验要求 道德要求 技能要求 掌握ISO9001:2000标准要求 熟悉ISO9000:2000族其他标准标准 熟悉与质量认证有关的法律、法规等 能编制审核计划、检查表、报告 具备质量体系文件与现场审核能力 具有从事质量管理和企业管理的经验 具有一定的工厂生产经验 正直诚实和客观公正 尊重人 冷静的态度和坚毅的精神 善于沟通、机智灵活、适应性强 * 内审员职责 遵守相应的审核要求； 传达和阐明审核要求； 有效地策划和履行被赋予的职责； 将观察结果形成文件； 报告审核结果； 验证所采取的纠正措施的有效性； 保存和保护与审核有关的资料； * 内审员的职责 按要求提交这些文件； 确保这些文件的机密性； 谨慎处理各种特殊的信息； 配合并支持审核组长工作。 * 审核组长职责 负责所有审核阶段的工作，有权对审核工作的开展和审核结果做最后决定； 协助选择审核组的其他成员； 制定审核计划； 代表审核向受审核部门主管接触； 编制并提交审核报告。 * 审核员的工作技巧 审 核 技 巧 审核中的面谈 审核中的聆听 审核中的提问 联想与追溯 创造一个良好的氛围 * 审核中的面谈 得当地提问； 讲得少、听得多； 保持融洽的关系； 选择恰当的面谈对象； 避免打断、干扰、反驳对方的谈话； “请” 和“谢谢”应适当多用； 对误解要有耐心； 保持客观公正的态度。 * 审核中的提问 通常问：怎么样？什么？何时？何地？谁？为什么 ？请告诉我…… 封闭式与开启式问题相结合。 提问与索看相结合。 * 审核中的提问 明确观点，准确表达； 发问一定考虑被问者的背景； 注意神态表情； 适时表达好意； 努力理解问题； 不说有情绪的话； 不可连续发问。 * 审核中的聆听 应专注、认真地听； 应有耐性； 应及时反馈； 尽可能不要做不成熟的反应； 多鼓励讲话者； 保持善意的态度。 * 联想与追溯 善于从一个要素联想到其他要素，而到其他部门追溯证据。 但应避免过渡联想而顾此失彼。 * 创造一个良好的氛围 平等； 和气待人； 认真记好笔记； 保持正常的节奏。 人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平， 培养文学情趣； 通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。 有许多书籍还能培养我们的道德情操， 给我们巨大的精神力量， 鼓舞我们前进。 易騰企業管理諮詢公司 * * * 现场审核——检查 按照审核检查表，通过提问、面谈、检查文件、观察有关方面的工作和现状等形式来收集客观证据。 如果发现重大的可能导致不合格的线索，即使不在检查表之列，也应加以记录并进行调查。 对于面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。 * 现场审核——观察结果 所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不合格项提出报告。 审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不合格项。 审核组长应会同受审核部门主管对观察结果进行复审，所有认为不合格的观察结果都应得到受审核方主管的认可。 * 现场审核——不合格性质 不 合 格 的 性 质 体系性不合格：质量管理体系文件与 ISO9001标准或有关法规、合同要求不符 实施性不合格：未按质量管理体系文件的规 定执行 效果性不合格：虽按质量管理体