TS内审员培训讲义资料.ppt

* ?结束会议 在预备结束会议时，审核员需评估及评审所得的结果。然后举行最终会议结束此次审核，并协议回覆不符合的处理日期。 ——结束会议由审核组长控制，并包括： ——向组织及部门提供协助及合作致谢 ——对审核范围做出简短总结 ——做出声明，指出整个审核过程中并非所有存在的不符合地 方均被发现。此外，若可能的话，报告正面的结果 ——做出整体总结及结论 ——要求与会者对审核宣布的结果提出问题讨论 ——协议回覆处理不符合及提出纠正行动的日期 ——提交个别不符合报告及其他适用报告副本 进行 审核阶段 * 审核小组应于报告中总结所得结果，包括： ——审核范围详情 ——审核小组 ——进行审核的日期 ——所得结果总结 ——商定的跟进计划 ——不符合报告副本 报告编写 审核阶段 * 不符合报告： 1. 不合格的类型 1. 1 严重不合格 —质量体系与约定的质量体系标准或合同的要求不符 —造成系统性失效的不合格（可能需由多个轻微不合格去说明） —可造成严重后果的不合格 —区域性实施严重失效（可能需由多个轻微不合格去说明） —需花较长时间和较多的人力才能纠正的不合格等 报告编写 不符合报告： 1．2 轻微不合格 —孤立的人为错误 —文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重 —对系统不会产生重要影响的不合格等 1．3 观察项或改进建议 —证据稍不足，但估计存在问题，需提醒注意的事项 —已发现问题，但尚不能构成不合格，如发展下去就 有可能构成为不合格事项 —其他需提醒注意的事项 审核阶段 * 不符合报告： 2．确定不合格的报告 2．1 不合格的报告 —对现场审核中得到的观察结果进行评审确定的不合格 —经受审核方领导确认 —审核组用文字描述不合格内容 —以正式文件方式提交给受审核方 2．2不合格的确定原则 —严格依据客观证据 —有争议的问题可进行重新确认或由审核组长决定 报告编写 审核阶段 * 不符合报告： 3．?不合格报告的内容与格式 3．1 不合格报告的内容 —受审核方名称 —受审核部门或人员 —审核员 —陪同人员 —日期 —不合格现象的描述 —不合格现象结论（违反的文件章节号或条文） —不合格的类型（严重程度） —受审核方的确认 —采取的纠正措施及验证记录等 3．2 不合格报告的格式 —无规定的统一格式，但内容要完整，适用 —对一个组织来说应有统一的格式 报告编写 审核阶段 不符合报告： 4.? 不合格现象的描述 4．1 描述要点 —严格依据客观证据 —所引用的证据可以追溯 —对不合格现象的描述事实确切、语言简练、易懂 —结论准确，指明违反的文件及条文的规定 4．2 不合格现象的描述方式 —观察到的事实的陈述 —发生的地点 —当事人（可记录职务，工作岗位） —不合格现象涉及的文件号、设备编号、工位编号等 —引用的文件及文件的条款 —当事人谈话的内容等 * 审核总结报告 ? 只有事实，并无意见 最好的报告是没有模棱两可及清楚地指出事实，并提出文件上的证据来支持这些事实，个人意见应保留至结论时才提出；并对于该情况有用时才提出。 报告编写 审核阶段 * 审核总结报告 ： ? 点出趋势 重要的趋势需要定出来，这些报告出来以容许作分析及提出长期的纠正措施。 ? 包括正面的报告 虽然第三者审核只报告不符合，但内部质量审核报告可包括一些良好工作方式的观察。得到数个审核的结果后，此类结果应得到分析以决定各个部门是否有任何同样的潜在问题；继而会成为根本原因而需进行长期的纠正措施。 报告编写 审核阶段 * 审核总结报告 ： ? 标题 —审核员姓名 —日期 —审核编号 —被审核区域 ? 范围