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学科代码 编 号 学 号： 0021209033 研 究 生： 刘学方 导 师： 王重鸣 教授 研究方向： 人力资源管理 论文题目： 家族企业继承计划模式与 决策机制研究 学 科： 企业管理 学 院： 安泰管理学院 入学时间： 2002年 09 月 开题时间： 2004 年 07 月 03 日 2004年 06月 20日  填 报 说 明 一、开题报告中的一至七项必须采用计算机输入和打印，开题报告格式可在研究生院网址下载。 二、开题报告为A4大小，于左侧装订成册。各栏空格不够时，请自行加页。 三、博士学位论文开题查新报告（附件一，由查新工作站提供）或免于开题查新的申请审核报告（附件二）是本报告的必要附件。 四、开题报告通过后，分别由研究生、导师、学科和研究生院各存档一份。 学位论文题目 家族企业继承计划模式与决策机制研究 课 题 来 源 一、课题意义及国内外研究现状综述 研究意义 1、实践意义 在西方经济中，家族企业是连接家庭和私有财产权这两个最重大的价值观的机构（Neubauer, 2003）。Chua，Chrisman和Sharma（1999）给家族企业作了如下定义，即一个家族的多个成员通过所有权和／或管理权对一个企业具有重大影响，这个企业即称为家族企业。虽然因为在各类官方的经济统计中没有家族企业这一类别而使在这一领域中没有具体提供的指标，根据这个定义，据估计美国的家族企业应该在410万到2300万之间（Shanker和Astrachan，1996: C.f. Chua et al., 1999）。虽然绝大多数的这些企业属于中小企业，但最近的报告显示最少有30％的最大的上市公司是家族控制的(Sharma, 2002)。在奥地利和德国，此类企业大约占了企业总数的约75％－90％的比重(c.f. Neubauer, 2003)。而在世界范围内对此最保守的估计也应该是占了企业总数的65－80％(Dreux, 1990; Floren, 1998: c.f. Sharma, 2002)。而在Floren (1998)对家族企业在世界范围内总体的看法中，他注意到因为缺乏一个统一的定义，这种估计因此应该被最保守的作出，并且也只能作为标记家族企业重要性的一个指标(c.f. Sharma, 2002)。 中国的经济正处在转轨的过程中，企业的规模普遍不是很大。统计表明，年全国19.3万户规模企业中，中小企业占99.3%创造了全年74%的GDP，60%以上出口都来自中小企业，解决就业占75%Malinen，2001；US Census Bureau, 2000）。从上世纪80年代初才成长起来的中国家族企业，经过20年左右的发展，也有大量的企业进入了交接班的时期（汪继峰，2004）。已经完成交接班的有横店集团、方太、格兰仕、红豆、万象等（蔡恩泽，2003），而大量的家族企业因为缺乏家族内部的合格接班人而处在交接班的徘徊与等待阶段。 许多研究表明了家族企业的继承对家族企业的生存至关重要。如西方有关调查统计表明（蔡恩泽，2003；Malinen，2001；Avila et al, 2003），平均只有30％左右的家族企业能进入第二代，10％左右的家族企业能进入第三代。 许多研究者认为，家族企业继承计划对家族企业的继承成功十分重要(Miller, 1993; Ocasio, 1999; Pitcher, Cherim, Kisfalvi, 2000；Birley, 1986; Kets de Vries, 1993)。但研究表明，许多家族企业明知继承计划的重要性，却没有及时对企业继承进行计划（Everett, 1997）。 本论文准备应用在社会心理学领域应用广泛的计划行为理论(Ajzen, 1991)来对决定家族企业进行继承计划的影响因素进行研究，试图建立家族企业继承计划影响因素模型，为对家族企业继承计划的建立进行干预提供理论建议。本论文还将通过对继承计划与继承绩效关系的研究，确立继承计划应该包含的内容，为家族企业制定可行的继承计划提供理论指导。 2、理论意义 对于家族企业的研究近十几年在西方迅速升温。一个对ABI数据库的研究表明，发表在学术期刊上关于家族企业的论文1989年前是33篇，1990－1999年是110篇（平均每年11篇），而从2000－2003年四年时间发表了195篇（差不多每年49篇）（Sharma, 2004）。而在这些文献中，家族企业继承始终是一个热点（Handler, 1994），约占到家族企业文献的三分之一的数量（c.f. Sharma 2002）。但过去关于家族企业继承的文献主要偏向于定性分析和案例分析，定量的实证检验十分稀少（Sharm