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变更注册资本或者出资，或者变更组织形式时，应当报中国保监会批准。 名称、住所或者经营场所变更，以及发起人、股东或者出资人的姓名或名称变更等，只要具备其中一种情形，即应当书面报告中国保监会。 在机构终止方面，保险代理机构或保险经纪机构因合并、分立而解散时，应当向中国保监会报告。 二、 对机构设立、变更和终止的监管 三、 保证金制度 保险中介机构缴存保证金的，应当自办理工商登记之日起20日内，按注册资本或者出资的20%缴存。保险中介机构增加注册资本或者出资的，应当相应增加保证金数额。 四、 人员资格监管 业务人员需要通过中国保监会组织的保险代理或保险经纪从业人员资格考试，并取得两类保险中介机构发放的执业证书，开展具体的保险中介业务。 任用高级管理人员，其任职资格应当报经中国保监会核准。两类保险中介机构及其分支机构的高级管理人员不得在保险公司、其他保险中介机构、保险经纪机构或者存在潜在利益冲突的机构中兼职。保险经纪机构任免高级管理人员，应当在法定期间内，书面报告中国保监会。 五、 对经营活动的监管 两类保险中介机构及其分支机构从事保险中介业务，应当与相关主体签订书面合同。合同不得违反法律、行政法规及中国保监会的有关规定。 法律规定的业务范围及经营区域 保险代理机构及其分支机构 保险经纪机构及其分支机构 保险公司对保险代理机构及其分支机构的保险违法行为的义务及可能产生的责任。 六、 对保险中介机构的监督检查 两类保险中介机构及其分支机构应当依照中国保监会有关规定，及时、准确、完整地报送有关报告、报表和资料。 中国保监会根据监管需要，可以依法对保险中介机构及其分支机构的高级管理人员进行监管谈话，也可以依法进行现场检查。 如果保险中介机构及其分支机构涉嫌严重违法，则在被调查期间，中国保监会有权责令其停止开展新业务或者停止部分业务。 一、 保险公司违法行为的法律责任 二、 保险中介机构违法行为的法律责任 三、 保险监管机构违法行为的法律责任 第四节 违反保险监管法的法律责任 第二十章 期货监管法律制度 第一节 期货监管与期货监管法概述 第二节 期货交易所 第三节 期 货 公 司 第四节 期货交易监管 第五节 期货交易违法行为的法律责任 一、 期货交易的概念、种类和特征 二、 期货市场的功能与期货监管法的概念 三、 我国期货市场的发展与期货监管立法 四、 期货市场的监管体制 第一节 期货监管与期货监管法概述 期货交易，是指在期货交易所内买卖某种期货合约的交易活动。期货交易的最终目的不是转移标的物所有权，而是规避现货价格风险。 根据交易品种，期货交易可以分为两大类：商品期货交易和金融期货交易。 期货交易的特征 一、 期货交易的概念、种类和特征 二、 期货市场的功能与期货 监管法的概念 期货市场是市场经济发展到一定阶段的产物，其特有的发现价格和套期保值功能在商品交易和金融业务中发挥着越来越重要的作用。 期货监管法是调整期货市场监督管理机构对期货市场主体及其行为进行监督管理过程中发生的经济关系的法律规范的总称。 三、 我国期货市场的发展与 期货监管立法 至2000年年底，国家对期货市场的一系列清理整顿和结构调整工作基本到位，期货市场开始进入稳步规范发展阶段。 在期货市场监管立法上，随着国家对期货市场规范整顿的进程，逐步形成了统一的监管法规体系。 2007年国务院发布了《期货交易管理条例》，同时中国证监会根据《条例》的规定，结合我国金融期货市场筹备以及推出股指期货的需要，制定、修改和完善了若干配套规章。 四、 期货市场的监管体制 我国期货市场实行国家集中统一的监督管理体制，由中国证监会实行集中统一的监督管理；同时，期货行业协会和期货交易所对其会员实行自律管理。 证监会的集中统一监管 期货行业协会的自律管理 期货交易所的一线管理和自律管理 第二节 期货交易所 一、 期货交易所的设立 二、 期货交易所组织制度 三、 期货交易所的职责与行为规范 一、 期货交易所的设立 期货交易所是专门为期货交易提供场所、设施和服务的机构，其组织形式有会员制和公司制两种。 期货交易所是不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，并以其全部财产承担民事责任的法人。 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴，会员在出资范围内承担有限责任。 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式，股东在其出资额内承担有限责任。 会员制期货交易所在法律性质上是事业单位法人，由会员大会行使权力； 公司制期货交易所则采取公司制的组织形式，由股东大会行使权力。 二、 期货交易所的组织制度 （一）会员制期货交易所组织制度 会员制期货交易所设会员大会、理事会。会员大会是期货交易所的权力机