ISOTS16949：2009内部审核员培训(赵继红)中华讲师网概述.ppt

确定过程的范围，划分过程的工序、过程文件 审核准备工作的第一步是确定审核的过程范围 审核员或审核小组必须确定要审核的过程.同时要确定其向外的接口. 审核员有权确定要审核过程的范围，但应与有关的部门及过程负责人协商，必要时对过程进行预审. 找讲师 中国最大的培训讲师选聘平台 确定过程的范围，划分过程的工序、过程文件(续) 下一步是把过程划分工序（Process Structure）（分为单个的过程段）并考虑接口问题. 最迟从这时起审核员或审核小组必须对过程的文件资料(Process Documents)进行研究. 找讲师 中国最大的培训讲师选聘平台 确定过程的范围，划分过程的工序、过程文件(续) 只有利用相关的文件资料才能有效地把过程划分为工序，对过程进行足够的描述，并确定影响过程的各种参数.也就是说，审核人员根据自己的观点对过程进行描述并确定影响过程的各种参数.影响过程的参数值先是从“6M”（人、机器、原材料、方法、环境及管理）以及所定的过程范围得来的). 可以利用各种系统性的、方法性的程序（例如：因果图）尽可能对主要影响因素进行合理的细化.这样，审核员在现场进行审核时就可以用审核提问表有目的地进行提问. 找讲师 中国最大的培训讲师选聘平台 确定过程的范围，划分过程的工序、过程文件(续) 根据现有的过程文件资料进行过程描述： 作业指导书及检验指导书 过程指导文件 生产工艺文件及检验文件 找讲师 中国最大的培训讲师选聘平台 确定过程的范围，划分过程的工序、过程文件(续) 其他的信息来源还有： 标准、规范、目标值（例如PPM）、程序文件、FMEA、缺陷目录、维修手册、质量控制卡、审核结果、上次审核的活动计划；外部：进货检验结果、供应商行为状态、平面图、项目计划、VDA绩效数据比较（内部/外部）、员工调查、顾客调查、服务质量及售后服务质量的反馈. 这些前期的工作是制订审核提问表的重要基础. 找讲师 中国最大的培训讲师选聘平台 确定过程的范围，划分过程的工序、过程文件(续) 另外，审核员和被审核企业还要了解确定过程中审核框架条件的一些相关文件.框架条件例如： 组织规定 责任分工 确定框架条件的相关文件，例如： 质量手册 程序文件 VDA丛书 标准 顾客要求. 找讲师 中国最大的培训讲师选聘平台 具体过程的审核提问表/详细的审核流程计划 根据上述前期工作的结果，审核员（审核小组）编写针对该具体过程的审核提问表. 在审核前必须及时把提问表传达给被审核方,需要时进行解释. 找讲师 中国最大的培训讲师选聘平台 4.审核组成员 4.1组长：张山 4.2审核员：组1为 李斯（生产）、刘武（营销）；组2为 赵六(品管)、王芭（技术）。 5.审核时间 2006年8月1~2006年8月2日 6.审核报告发布日期及范围 审核报告将于2006年8月15日发布，分发范围为公司总经理、管理者代表、各部门。 7.审核日程安排 见下页表 找讲师 中国最大的培训讲师选聘平台 审核计划样表 找讲师 中国最大的培训讲师选聘平台 课堂练习 请各组编制一份审核计划； 二、审核准备 审核准备 熟悉必要的体系文件 编制检查表 准备不符合项报告 找讲师 中国最大的培训讲师选聘平台 1、熟悉必要的体系文件 审核实施计划分发各受审部门后，审核组长应尽快召集审核组成员举行审核组会议： 要求每个审核员完全了解审核任务； 要求审核员熟悉所审核部门的职责、程序文件、作业文件； 要求审核员在现场审核前完成检查表的编制。 2、编制检查表 检查表编写要点 掌握部门质量职能分工 以质量管理体系文件为主要依据 突出受审区域的主要职能 详略得当 检查表应有可操作性 按部门审核，应包含涉及的要求按要求审核，应包含涉及的部门 找讲师 中国最大的培训讲师选聘平台 过程方法审核检查表 找讲师 中国最大的培训讲师选聘平台 课堂练习-编写检查表 1.请编写采购部门所负责TS16949:2002中7.4 采购要求的检查表。 找讲师 中国最大的培训讲师选聘平台 三、审核实施 1、首次会议 参加人员： 审核组全体人员； 总经理、管理者代表、受审核部门主管或其代表。 作用： 传达和落实审核实施计划； 简要介绍实施审核所采取的方法和程序； 在审核组和受审核方之间建立正式的联系； 确认审核组所需要的资源和设备已齐全； 澄清审核实施计划中不明确的内容. 要求： 准时，简短，明了; 时间:不超过半小时； 获得受审核方的理解与支持； 由审核组长主持会议。