理财研发总经理岗位---职位说明书解析.docVIP

理财研发总经理岗位 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 产品推介 督导构建推介体系，铺设推介渠道、组建推介团队，协调内部资源，建立科学高效的激励和考核方案； 督导制定推介方案，评估推介方案的合理性，并监督实施，以实现预定的推介目标； 组织、督导做好产品推介的各项准备工作，确保发行工作的顺利进行。 法律、法规 《理财公司集合资金理财计划管理办法》 第五条：设立集合资金理财需符合的要求。 第六条：合格投资者的条件。 第八条：理财公司推介理财计划时禁止的行为要求。 第十六条：代理推介。 第十七条：异地推介。 公司制度 《资金理财计划推介管理规定》 《理财业务操作规程》 第九章 《理财计划的发行与成立》 3 营销体系和营销团队组建不力，扣1分；推介方案不合理，扣1分；产品推介未实现预期目标的，扣1分。 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 同业合作 组织开展与金融同业之间的业务合作，发挥综合业务联动作用，全方位、多角度拓展业务。申请 客户开发与维护 督导客户开发方案的制定，确定拓展客户的目标、策略、措施，协调内部资源，配备所需资源；督导检查部门的客户服务工作，有效提升客户忠诚度和满意度。 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 政策及 市场研究 有效组织研发人员开展宏观经济政策、金融政策、产业政策、金融市场的研究分析。 法律、法规 公司制度 《集和资金理财业务操作流程》 第三条：研发中心研发员进行信息资料的收集和市场需求调研。 2 未及时组织、监督研发人员进行信息收集整理的扣1分；存在较大失职行为扣1分。 发展战略研究 有效组织研发人员拟定公司发展战略并根据政策及市场变化适时修订。 公司制度 研发创新部负责公司发展战略研究、制定及修订。 2 未及时、有效组织研发人员进行发展战略研究的扣1分；存在较大失职行为扣1分。 产品研发 有效组织研发人员进行新业务和新产品的研发及对现有业务和产品的持续改进。 公司制度 研发创新部负责新业务、新产品的研发工作。 4 未能及时组织研发人员提出开展新业务、设计新产品合理化建议的，扣1分；未能及时组织设计出新产品扣1分；对创新型业务不能全面掌握扣2分。 业务资格报批 有效组织研发人员进行相关业务资格申请材料的准备和报批。 法律、法规 公司制度 研发创新部负责创新业务资格报批工作。 4 未能及时组织开展资格报批工作扣1分；未能组织及时、充分准备报批材料扣1分；因主观原因未能完成创新业务资格报批工作扣2分。 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 内外网信息管理 组织内外网信息的发布与更新，保持外网的美观性、信息的及时性和准确性。 公司制度 《公司宣传管理办法》 第六条，本办法第五条提到的定期报纸专栏宣传、理财收益分配或兑付公告发布及公司统一安排的形象宣传由研发创新部负责，其中理财收益分配或兑付公告由理财中心制作，并履行审批手续，研发创新部负责发布；各业务部门因业务发展需要而进行的宣传由各业务部门具体负责。 1 未能有效监督信息披露的扣1分。 宣传工作 有效组织公司形象宣传与专题宣传。 法律法规 《理财公司集和资金理财计划管理办法》 第八条，理财公司推介理财计划时，不得有以下行为：（一）以任何方式承诺理财资金不受损失，或者以任何方式承诺理财资金的最低收益；（二）进行公开营销宣传。 公司制度 《公司宣传管理办法》 第六条，本办法第五条提到的定期报纸专栏宣传、理财收益分配或兑付公告发布及公司统一安排的形象宣传由研发创新部负责，其中理财收益分配或兑付公告由理财中心制作，并履行审批手续，研发创新部负责发布；各业务部门因业务发展需要而进行的宣传由各业务部门具体负责。 3 未能及时组织开展宣传工作扣1分；宣传工作违法违规、但后果轻微扣1分；宣传工作违法违规造成恶劣后果扣1分。 工作职责 工作内容 履职法规依据 分值 考核标准 信息披露 有效督导资金理财计划的信息披露工作，审核相关披露内容，确保信息披露及时、准确且合法合规。 法律、法规 《理财公司集合资金理财计划管理办法》 第七条：规范和详尽的信息披露材料 第三十四至三十七条：信息披露与监督管理 公司制度 《资金理财管理信息披露暂行规定》 集合资金理财产品发行报告、集合资金理财计划成立公告、理财资金管理报告和清算报告。 《理财业务操作规程》 第十五章 信息披露 2 信息披露不符合法律法规规定，扣1分；披露信息不准确，扣0.5分，披露信息不及时，扣0.5分。 柜台业务 督导柜台及时、准确、快捷办理各项业务，确保为客户提供优质高效的服务。 法律、法规 《中华人民共和国反洗钱法》 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 “金融机构不得为身份