03第三章产权理论讲解.ppt

* * （二）科斯第二定理 当交易费用为正时，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率。 如果初始产权安排不能保证效率，则必须进行重新安排——通过市场交易，或改变产权配置，前者面临交易成本，后者面临产权设立成本——当成本过高时，会出现低效率产权制度的路径依赖——由此，产权的初始界定极为重要。 第三章——第三节 产权安排及其效率 * * 科斯第二定理比第一定理重要 科斯对新古典经济学的挑战正是从“市场零交易费用”的假设开始的。他说:“我倾向于把科斯定理（即第一定理）当做对交易成本大于零的经济进行分析的道路上的垫脚石，以便进一步分析一个有正交易费用的经济。” 在科斯的《社会成本问题》中可以看到，他不是要说明“交易费用为零，会怎么样，”而是要说明“交易费用为正，会怎么样”。对交易费用大于零的世界产权安排与资源配置关系的揭示，才构成科斯定理的核心内容。 * * 在60年代之前，经济理论界基本上是因袭庇古的传统，认为在处理外部性（externality）过程中应该引入政府干预力量，外部性生产者或被课税、惩罚或给予津贴，外部性受影响者则被补偿。 科斯指出：人们一般将该问题（即外部不经济性）视为甲给乙造成损害，因而所要决定的是：如何制止甲造成损害。必须决定的真正问题是，是允许甲损害乙？还是允许乙损害甲？关键在于避免较严重的损害。科斯进一步强调，应当从庇古的研究传统中解脱出来，寻求方法改变，即“在设计和选择社会格局时，我们应当考虑总的效果。”也就是说，要以社会产值最大化为出发点来观察和研究问题。 * * （三）科斯第三定理 产权制度的供给是人们进行交易、优化资源配置的前提。由于产权的界定、划分、保护、监督等需要耗费资源，因此必须对产权制度进行选择。 第三章——第三节 产权安排及其效率 * * 当我们使用“科斯定理”时，更多的是指：只要交易费用不为零，就可以利用明确界定的产权之间的自愿交换来达到资源配置的最佳效率，从而克服“外部效果”，而无须抛弃市场机制。其原因在于，只要产权界定清晰，交易各方就会力求降低交易费用，使资源使用到产出最大，成本最低的地方，达到资源的最优配置。正因如此，在科斯看来，外部性完全可由私人合约得到解决，亦即基于自愿交易的私人合约行为对市场运转有着自我修正的效能——这正是科斯定理的精髓之所在。 * * 四、产权保护机制 博弈模型1：无国家的产权保护模型 假设只有家庭X和Y，每家都有相当于10头牛的财产，并且都有同样的武力潜能和侵犯倾向。这样，每家都有两种行为选择：侵犯对方（A）和不侵犯对方（N）。每家的收益都与另一家的策略选择有关。该博弈可由如下方阵表示： 第三章——第二节 私有产权的起源及产权制度的变化 * * 博弈模型1： 第三章——第二节 私有产权的起源及产权制度的变化 A N A 4 4 18 2 N 2 18 10 10 家庭X 家庭Y 均衡结果是（A，A），双方都选择侵犯，结果导致养牛在经济上 得不偿失。而最优结果应该是双方均不选择侵犯 （N，N）。 * * 为了摆脱博弈模型1中的困境，双方可能通过谈判的方式寻求合作，当时双方可能会同意由一个能够加强外部约束的第三者约束双方行为。使双方没有动力去攻击对方或者不可能去攻击对方。 例如，由第三者告知双方，他们中的任何一方采取攻击行为都将受到相应惩罚，而不能指望对方不报复。 第三章——第二节 私有产权的起源及产权制度的变化 * * 修改参数后的博弈模型1： 第三章——第二节 私有产权的起源及产权制度的变化 A N A 4 4 0 0 N 0 0 10 10 家庭X 家庭Y 均衡结果是（不侵犯，不侵犯） 这种第三方约束的保护机制，包括习惯法（如异族通婚）， 意识形态的影响（如宗教信仰）等。 报复和赔偿同样可以建立秩序和降低产权保护的费用。 * * 有国家的产权保护模型： 有国家的产权保护由非官方管理转向国家管理，国家具有“暴力潜能”优势，国家在暴力方面具有比较优势： 国家暴力是对付暴力的暴力，即对付非法暴力的合法暴力； 国家暴力只有在能够实现某种社会合作，并且比其他制度更有效时才被采用。 国家的保护性职能的另一方面就是管制，这是其局限性。 * * 第三节 产权安排及其效率 一、产权制度的类型 共有产权 私有产权 集体产权 政府产权 公有产权 * * 二、产权类型及其对效率的影响 第三章——第三节 产权安排及其效率 私有产权 共有产权 集体产权 政府产权 公有产权 涵义 由私人拥有的产权。 产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有 产权是集体的，关于资源使用的各种权利的决定必须由集体