多场所组织审核指南详解.doc

CNAS技术报告 多场所组织审核指南 (征求意见稿-2010-6-11) 中国合格评定国家认可委员会 序 认证和认可作为一种国际通行的技术性方法，因其对质量、环境、安全和能力等方面控制措施的评价作用以及在贸易、消费、健康、信息和社会责任等领域的广泛运用，已经成为服务于国家经济发展、贸易政策的重要技术手段和公共行政管理的重要依托。我国政府、行业和社会对认证认可活动及其结果的高度重视和逐步认同，提升了认证认可工作的技术权威性和社会价值，同时也给认证认可工作提出了更高的发展要求，即提高认证认可工作质量、增强认证认可工作的科学性和有效性，以此确保认证认可结果的可信性。 中国合格评定国家认可委员会（CNAS）一贯重视认证认可基础理论和应用技术的研究，并将其作为实现认证认可工作可持续发展的一项重要措施。本着发挥行业优势、共同开发和资讯共享的原则，围绕规范认证工作，提高认证有效性这一宗旨，CNAS组织开发了为认证工作提供实用帮助的系列技术报告。 这些技术报告体现了与认证和审核有关的理念、方法和经验，反映了认可机构和认证机构对有关认可规范和相关标准的一致理解和认识。这些技术报告旨在为认证机构的管理和审核提供指导，并不打算作为对有关认可规范及相关标准要求的释义，它们仅从操作层面上就实施方法给出指导性建议，所提供的示例并非唯一可选的方法。这些技术报告可为认证机构的管理和审核借鉴之用，也可为认可机构的评审提供参考。 本技术报告提出了多场所组织审核的抽样、时间安排、重点把握的内容和要点。为认证机构实施多场所组织审核提供指导。文件附录分别给出了各类多场所组织的结构示例和多场所审核时间安排示例，可供认证机构及认可评审员参考。 本指南文件由CNAS提出并归口。 本指南文件主要起草单位：CNAS和中国船级社质量认证公司 本指南文件主要起草人：。  目 录 1 引言 4 2 适用范围 4 3 规范性引用文件 4 4 术语和定义 4 5 多场所组织特点 5 5.1 多场所组织的组织结构形态 5 5.2 分场所的分权程度 7 5.3 中心办公室/总部和各场所的接口 8 6 基于风险的抽样原则 8 6.1 抽样原则 8 6.2 抽样程序 9 6.3 抽样要求 9 7 抽样方法 10 7.1 一般原则 10 7.2 抽样方案 11 7.3 确定抽样审核现场的时机 12 7.4 特例情况 13 8 多场所审核时间 13 8.1 一般原则 13 8.2审核时间的计算 13 9 多场所认证过程的控制 14 9.1 申请受理 14 9.2 审核方案 15 9.3 审核实施 16 9.4 认证证书 17 附录A（资料性附录）企业组织结构 19 附录B （资料性附录）多场所审核时间示例 23 多场所组织审核指南 1 引言 本指南对多场所组织审核中的抽样原则、抽样方法、时间分配、认证过程的控制等提出指南，旨在确保对管理体系覆盖的所有场所的审核均符合相关标准提供充分的信心，并确保多场所认证在有效性和经济性方面均切实可行。 2 适用范围 本指南适用于质量、环境、职业健康安全管理体系等领域多场所组织的认证。其他认证领域可参考使用。 本指南虽然未对临时场所的审核提出指导性信息，但临时场所审核的原则可参照本指南。 本指南不对认可规范性文件中无歧义的要求进行解释或说明，也不对规范性文件中的任何要求进行细化或深化。 3 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本指南的条款。凡是注日期的引用文件，其随后的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本指南，然而，鼓励本指南的使用者研究是否使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本指南。 CNAS-CC01 《管理体系认证机构要求》（等同采用GB/T 27021-2007） CNAS-CC11:2008 《强制性文件--基于抽样的多场所认证》(IAF MD1：2007,IDT) CNAS-CC15:2009 管理体系审核时间（QMS、EMS、OHSMS） GB/T 19011:2003《质量和/或环境管理体系审核指南》（ISO 19011:2002，IDT） CNAS—GC11《质量管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南》 CNAS—GC31《环境管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南》 CNAS—GC41《职业健康安全管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南》 4 术语和定义 上述规范性引用文件给出的术语和定义适用于本指南。 4.1 场所 组织实施活动或提供服务的常设地点。 4.2 多场所组织 指组织有一个确定的中心职能机构（以下称作中心办公室，但不一定是组织的总部）来策划、控制或管理某些活动，并且有一个由地方办公室或分支（即场所）组成的网络来实施（或部分实施）这些活动。 4.