第三讲股东会、董事会、CEO及其他教案分析.ppt

§1 股东权利与股东会制度 §1.1 股东权利的分类 ● 自益权与共益权 ● 财产权、支配与经营权、救济与附属权 ● 固有权与非固有权 ● 单独股东权与少数股东权 ● 一般股东权与特别股东权 ● 法定股东权与章定股东权 §1.2 上市公司的股东投票制度 ● 股东投票的基本原则 一股一票原则 例外原则（Ⅰ）：无投票权股份 例外原则（Ⅱ）：限制性投票权股份 例外原则（Ⅲ）：多数投票权股份 ● 选票计算规则 多数通过规则 最多票数规则 两轮投票 可选择投票 赞同投票 博尔达计票规则 孔多塞规则 累积投票制 ● 投票权的行使 投票权的亲自行使 书面投票制度 投票权代理 投票权信托 投票权拘束契约 §1.3 股东会的基本形式 ● 普通股东会议 ● 非常股东会议 股东提议召开 董事会召开 法院召开 §1.4 股东会议的表决制度 ● 举手表决 ● 投票表决 ● 代理投票制 §2 董事与董事会 §2.1 董事的法律地位 　董事法律地位的核心问题是董事与公司的法律关系，公司与董事的关系属何种性质，世界上主要有以下几种主张： ● 受托人说 　在英美公司法中，董事被看作是公司的受托人。此说起源于信托关系说。依据信托原理，董事是公司财产的受托人，公司股东则是公司财产的委托人和受益人。 代理关系说 　即认为董事是公司的代理人。这种学说认为公司是一个拟制的主体，无行为能力可言，公司只能通过董事会的行为才能与第三人建立关系，从而取得权利承担义务。由此，董事、董事会被视为公司的代理人。 代理与信托兼有说 　该说认为，董事对公司具有双重身份——既是公司的代理人又是公司的受托人。董事代表公司与第三人的商事行为，系以公司的名义进行，由此发生的权利与义务关系归于公司。 委任关系说 　以日本、我国台湾的立法和学说为代表。此说认为，公司为委任人，董事为受任人，委任的标的是公司财产的管理与经营。董事与公司之间是委任关系，这种关系基本股东的选任行为与被选任人董事的承诺表示而形成，董事处于公司受任人的法律地位。 特殊关系说 董事对公司、对股东都负有忠实义务和注意义务，这些义务的性质是法定的，非一般代理人的义务或受托人的义务所能够包括的。该观点认为，现代公司中的董事与公司的关系无法用现有的任何一种单独的法律关系原则来概括，它是一种特殊的法律关系。 我们的认识 在我国，董事与公司之间的法律关系定位于特殊关系更为贴切。这种特殊关系既不能直接适用民法代理的法律规范，也很难用信托关系加以说明。 §2.2 董事的权利 公司法对董事会的职权有集中的规定，但对董事的权利无集中规定。此类内容，可散见于有关董事的条款。主要是： 出席董事会会议。依公司法规定，董事会会议，应由董事本人出席。因此，董事当然有出席董事会会议的权利。 表决权。董事在董事会议上，有就所议事项进行表决的权利。 董事会临时会议召集的提议权。 通过董事会行使职权而行使权利。 §2.3 董事的义务 ● 勤勉的义务（善管义务） ——保证时间和关注 ——董事作为与不依赖他人 ——谨慎行事 ● 诚信义务（忠实义务） ——关于关联交易方面的规定 ——关于董事报酬方面的规定 ——关于公司商机原则方面的规定 ● 避免行业竞争义务 为了防止董事利用其地位从事对本公司的行业竞争交易，以此牺牲公司的利益，谋求自己或第三者的利益，国外法律一般规定：董事为了自己或第三者利益开展属于公司经营范围的交易时，必须在董事会上公开该交易活动内容，取得董事会的许可。这就是董事“避免行业竞争义务”。 §2.4 董事的责任及责任免除 ● 董事因没有履行勤勉义务和诚信义务，导致股东和公司利益遭受损失，股东和公司将： ——向法院提出诉讼，禁止董事不当地行使权力； ——公司可以在发现董事签订不适当合同或以公司名义从事与其利益关系的交易时，撤消有关合同或交易； ——对董事因违反义务而造成的损失、获得的收益和流出的资产，公司可以要求返回或恢复原状。 ●董事的免责 董事决议违反法律、行政法规或者公司章程，给公司造成重大损失的；参与决议的董事要对公司负赔偿责任。如果能证明，某位董事在表次时持异议，并载于董事会会议记录，就可以免除该董事的责任。 §2.5 董事的类型 ● 执行董事 ● 外部董事即兼职董事 ● 独立董事 §2.6 董事权利、义务与责任的统一 ● 权利、义务与责任的法律一般原则 ● 公司责任和董事个人责任的关系 ● 董事行政责任、民事责任和刑事责任的协调 §2.7 董事会的类型 ●NACD（全美董事联合会咨询委员会）的分类 ——底限董事会