合规管理培训资料讲解.ppt

合规管理运行 ■ 合规举报调查 监 察 部 门：受理举报；反商业贿赂、反利益输送方面的违规调查 合规管理部门：反垄断、反不正当竞争方面违规的调查 ■ 合规监督检查 对 象 内 容 结 果 合规管理部门 业务 主管 部门 和 所属 单位 落实合规管理制度 开展合规管理工作 对发现的问题，相关部门和单位应当组织整改，整改情况反馈合规管理部门 审计部门 合规制度是否健全完备和有效执行 合规管理责任是否落实 商务行为是否符合有关制度规定 对发现的违规问题，相关部门和单位应组织整改 合规管理存在缺陷的，合规管理部门组织整改 内控部门 执行合规业务流程和控制措施情况 合规管理运行 ■ 责任追究 违规责任追究 管理责任追究 管理责任免责 对发生违规问题的责任人应当追究责任。违规情节较轻的，给予批评教育并责令整改；情节严重的，按照集团公司违纪违规行为处分规定给予相应处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。 有下列行为之一的，给予批评教育并责令整改；情节严重的，给予相应处分： （一）未按规定如实报告登记报告事项的；（二）未对下级进行及时培训的；（三）阻挠、干扰合规调查的；（四）打击、报复举报人的；（五）拒不整改违规问题或整改不及时、不到位的；（六）其他违反合规管理办法规定的。 员工发生严重违规问题，应追究相关负责人的合规管理责任。但有证据证明同时具备以下条件的，可减轻或免除其合规管理责任： （一）已按要求对违规员工进行了合规培训，该员工已知悉有关制度规定； （二）集团公司合规管理制度已在本部门（单位）落实到位，并建立和有效实施了合规管理制度。 谢 谢！ 人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平， 培养文学情趣； 通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。 有许多书籍还能培养我们的道德情操， 给我们巨大的精神力量， 鼓舞我们前进。 * 宝石机械公司 2015年7月 合规管理基础知识讲座 一、为什么要加强合规管理 二、有关概念 三、合规管理体系 四、合规管理运行 “合规是建设法治企业的基石。全面加强合规管理，是集团公司党组立足当前实际、适应变化的形势，着眼于建设世界水平综合性国际能源公司需要作出的战略性、全局性、制度性决策部署。全体干部员工、特别是各级领导干部，必须站在政治和大局高度，深刻认识加强合规管理的重大意义。” “加强合规管理，是打造法治央企、阳光央企的必然要求。” “加强合规管理，是推进公司治理体系和管控能力现代化国际化的重要内容。” “加强合规管理，是解决公司面临突出问题的有效举措。” ——原周吉平董事长2014年9月29日在集团公司合规管理工作会议上的讲话 为什么要加强合规管理 为什么要加强合规管理 防范越来越突出的合规风险 立法更严 监管更严 处罚更严 时间 公司 案由 处罚金额 2013.11.26 瑞士威德福公司 2002至2011年授权子公司向中东及非洲国家政府官员行贿 2.526亿美元 2013.5.29 法国道达尔公司 向伊朗政府官员行贿超过6000万美元以换取油气合同 3.982亿美元 2013.4.16 美国parker Drilling公司 2004年向尼日利亚出口钻井引发海关纠纷，为降低处罚，通过第三方向官员行贿125万美元 1585万美元 2010.7.7 意大利埃尼公司 向尼日利亚官员行贿以获取项目合同 3.65亿美元 2008.5.14 美国Willbros Group公司 向尼日利亚官员行贿超过600万美元以获取项目合同 3230万美元 2007.11.14 美国雪佛龙公司 通过参与联合国石油换食物计划向伊朗支付非法回扣 2800万美元 2006.10.13 挪威国家石油公司 向伊朗政府官员行贿以换取油气合同 2100万美元 近年来违反美国FCPA受到处罚的油气公司 美国《2010年华尔街改革和消费者保护法》 （即《多德－弗兰克法案》）规定，任何人尤其是公司内部员工，都可以对企业违法行为进行举报，一旦查实，最高可将罚金总额的30%作为对举报人的奖励 随着法治国家建设推进，企业面临法律环境愈加严峻。如新《环境保护法》、《安全生产法》的颁布实施，反垄断执法等 2014年9月，长沙中级法院以对非国家工作人员行贿罪判处被告单位GSK罚金人民币30亿元 2015年2月10日，国家发展改革委宣布，对高通公司滥用市场支配地位实施排除、限制竞争的垄断行为，依法处以60.88亿元人民币(近10亿