BOT项目管理模式12分析报告.pptVIP

BOT项目管理模式 目录 3 BOT模式的特点和优势 4 BOT模式的风险 2 BOT模式的运行程序及框架 5 BOT模式的变形模式 6 BOT模式的实质和适用项目 7 BOT模式在我国存在的问题 8 BOT项目——污水处理 定价分析 9 BOT模式的案例分析 1 BOT模式的产生 一、BOT模式的产生 1 BOT模式的基本概念 Build Operate Transfer 经营 转交 建造 BOT是私人资本参与基础设施建设，向社会提供公共服务的一种特殊的投资方式。 这种方式是指一国财团或投资人作为项目的发起人从一个国家的政府获得某项基础设施的建设特许权，然后由其独立或联合其他方组建项目公司，负责项目的融资、设计、建造和运营。整个特许期内项目公司通过项目的运营获得利润，并用此利润偿还债务。在特许期满之时，整个项目由项目公司无偿或以极少的名义价格移交给东道国政府。 万 卓 敏 2 BOT模式的起源 1610年到1675年 领港公会连一个灯塔也未建成。 而同期私人建成的灯塔至少有十座。 1820年 在全部46座灯塔中， 有34座是私人投资建造的。 可见BOT模式在投资效率上远高于行政部门。 私人首先向政府提出准许建造和经营灯塔的申请，在申请获得政府的批准以后，私人向政府租用建造灯塔必须占用的土地，在特许期内管理灯塔并向过往船只收取过路费；特权期满以后由政府将灯塔收回并交给领港公会管理和继续收费。 BOT远非一种新生事物，它自出现至今已有至少300年的历史。 17世纪英国的领港公会负责管理海上事务，包括建设和经营灯塔，并拥有建造灯塔和向船只收费的特权。 万 卓 敏 公共基础设施的需求但是政府部门却缺乏足够的建设资金。 为筹措基础设施的建设资金，一些国家的政府力促公共部门与私营企业合作，从而产生了BOT投资合作方式。 3 BOT模式的产生背景 BOT方式的雏形发端于19世纪后期的北美大陆，但国际BOT的出现和发展还是在本世纪80年代以后。它由土耳其前总理奥扎尔在80年代初土耳其国家私营计划的框架工程首创后，很快被世界各国所认同并广泛使用。BOT方式主要涉及一些规模大、建设期长的项目，这恰好符合基础设施的特点。 20世纪80年代初期到中期，是项目融资的低潮时期。在这一阶段，虽然有大量的资金密集型项目，特别是发展中国家的基础设施项目正在寻找资金，但是，由于世界性的经济衰退和第三世界债务危机所造成的影响还远没有从人们心中消除。 如何增加项目抗政治风险、金融风险、债务风险的能力，如何提高项目的投资收益和经营管理水平，成为银行、项目投资者和项目所在国政府在安排融资时所必须面对和解决的问题。 王佳睿 1. 随着我国经济建设的高速发展及国家宏观调控政策的实施，基础设施投资的银根压缩受到前所未有的冲击，如何筹集建设资金成了制约基础设施建设的关键。 2. 原有的投资融资格局存在重大的缺陷，金融资本、产业资本、建设企业及其关联市场在很大程度上被人为阻隔，资金缺乏有效的封闭管理，风险和收益分担不对称，金融机构、开发商、建设企业不能形成以项目为核心的有机循环闭合体，优势不能相补，资源没有得到合理流动与运用。 4 我国BOT模式的产生背景及发展 王佳睿 我国在基础设施建设方面运用BOT方式已作了不少尝试。最早的是广东沙角B电厂(该项目由香港HOPEWELL公司承担，于1984年签订特许权协议，1987年建成并投入营运，获利颇丰)。它是我国运用BOT方式的首次探索。目前，我国的BOT项目有北京京通公路和上海黄浦江延安东路越江隧道复线工程，还有许多项目(如河南韩丰电站、黑龙江双鸭山电站、浦东立体供热、供水及交通项目等)正在对外谈判之中。1995年5月，国家计委批准广西来宾电厂采用BOT方式建设，使之成为我国第一个经国家批准的BOT项目。 BOT作为一种新的投资方式，正引起国家有关部门和一些地方政府的高度重视。西部大开发，基础设施需求量很大，因此，BOT方式在我国具有相当大的市场前景。 二、BOT模式的运行程序及框架 万 卓 敏 政府主管部门 BOT项目公司 银行或财团 特许经营权 转 交 股东 资本金 贷款 股息红利 还贷 建设 设计 经营 设计 合同 建设 合同 经营 合同 确定方案 融资与审批 立项 招标准备 资格预审 准备投标书 评标与决标 合同谈判 实施项目 BOT项目运作程序简表（1） 万 卓 敏 运作程序 招标人主要工作 投标人主要工作 确定方案 提出项目建设的必要性，确定项目需要达到的目标 立　　项 向计划管理部门上报《项目建议书》或《预可行性研究报告》，取得批复文件或者同意进行项目融资招标的文件 招标准备