公司募集资金管理制度.pdf

公司募集资金管理制度 中信海洋直升机股份有限公司 募集资金管理制度 （经公司2012 年度股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金 管理，提高募集资金的使用效率，切实保证募集资金安全，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的 《上市 公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交 易所股票上市规则》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、 法规和规范性文件，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证 等中国证监会认可的证券品种）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用 途的资金。公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产的，按照本制度第 六章执行。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，适用本制度。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专 户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集 资金或用作其它用途。同一投资项目所需资金应当在同一专户存储，募集资金专 户数量不得超过募集资金投资项目的个数。 第五条 公司应当在募集资金到位后一个月内与相关保荐机构、存放募集资 金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。 1 公司募集资金管理制度 协议至少应当包括以下内容： （一）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （二）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超过5000 万元或 该专户总额的百分之二十的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （三）公司应当每月向商业银行获取银行对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情 况； （六）商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大额支取 情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，保荐机构或者公司 均可单方面终止协议，公司可在终止协议后注销该募集资金专户； （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知、配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； （八）公司、商业银行、保荐机构的权利和义务； （九）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第三章 募集资金使用 第六条 公司应当按照招股说明书或募集说明书中承诺的募集资金投资计划 使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当 及时报告深圳证券交易所并公告。 第七条 公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金 融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖 有价证券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或进行其他变相改变募集资金用途 的投资。 2 公司募集资金管理制度 第八条 公司对募集资金使用应按照权限履行如下程序： （一）公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司资金管理制度 履行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金 使用计划，在董事会