阶梯式的渐进制度变迁模型 - 中国人民大学经济学院.pdfVIP

杨瑞龙 、杨其静 :阶梯式的渐进制度变迁模型 阶梯式的渐进制度变迁模型 ———再论地方政府在我国制度变迁中的作用 杨瑞龙 　杨其静 ( 中国人民大学经济学院　100872) 　　内容提要 :本文采取个体主义的成本 —收益分析法 ,并利用博弈论的思想 ,分析中国 渐进制度变迁路径的一些特征 ,重点研究在向市场经济的过渡过程中中央治国者 、地方政 府官员和微观主体之间的三方博弈过程及其经济后果 ,力图证明正是由于地方政府的介 入才使渐进式改革得以相对平稳地推进 ,并且能以较低的摩擦成本加快我国的市场化进 程 ,从而使得我国的制度变迁路径呈现出阶梯状 。 关键词 :制度变迁 　地方政府 　中央治国者 　微观主体 　三元博弈 一 、导言 大多数新制度经济学家在解释制度变迁时 ,更重视从需求角度的分析 ,我们则针对我国的制度 变迁由政府主导这一特点 ,强调从制度供给角度分析的重要性 ,并提出了“供给主导型制度变迁方 ( 式”的理论假说 ,进而分析了在这一制度变迁方式下实现向市场经济过渡可能面临的障碍 杨瑞龙 , 1993 ,1994) 。在解释如何逾越这些障碍时 ,我们发现新制度经济学在中央政府和地方政府行为 目 标一致性假设下的国家理论很难解释我国的制度变迁过程 。根据我国在改革的一定阶段地方政府 扮演着重要角色的事实 ,我们提出了“中间扩散型制度变迁方式”的理论假说 ,并进一步判断 ,随着 市场主体的确立 ,将逐渐过渡到与市场经济内在要求相一致的需求诱致型制度变迁方式 ,从而提出 ( ) 了我国制度变迁方式转换的三阶段假说 杨瑞龙 ,1998 。 本文将在上述研究成果的基础上 ,着重解决以下问题 :一是针对 目前的研究大多集中于中央与 微观主体之间二元博弈的缺陷 ,将着重探讨地方政府在我国向市场经济渐进过渡过程中的特殊作 用 ,并运用博弈论的思想和方法研究中央治国者 、地方政府官员和微观主体之间的三元博弈过程及 其经济后果 ;二是针对我们原有的制度“供给 —需求”分析框架中对地方政府官员行为动机分析不 ( ) 足的问题 汪丁丁 ,1999 。在三元博弈中 ,我们将地方政府官员视为利用政治组织实现经济功能的 政治企业家 ,即他们在与中央治国者和微观主体的博弈中 ,将努力通过追逐潜在制度收益来发展本 地经济和显示政绩 ,从而使自己的政治资本增值 。在三元博弈中 ,地方政府官员只要在预期的利益 分配中发现有更好的获利机会 ,就会致力于推进市场化改革 ,从而进一步逻辑一致地贯彻个体主义 的成本 —收益分析方法 ;三是尝试构建出我国在向市场经济渐进过渡中中央治国者 、地方政府官员 和微观主体之间的三元博弈模型 。 　本文写作过程中得到周业安博士的大力帮助 ,在此表示感谢 ,但文中的错误由作者负责 。 24 2000 年第 3 期 二 、基本的理论假设及中央治国者 —微观主体之间的二元博弈模型 1 基本的理论假设 “制度变迁是制度创立 、变更及随着时间变化而被打破的过程 ;实现这一过程的方式就是制度 ( ) 变迁方式”诺思 ,1994 。本文主要从宪法秩序的层面上探讨中国的制度变迁 ,并且假定中国的制 度变迁就是指如何从传统的计划经济制度向社会主义市场经济制度演进的过程 。在此我们不打算 研究为什么中国选择了渐进式道路 ,而且认为 ,只要社会普遍地建立起“产权明晰、交换 自由、公平 ( ) 竞争 、风险自负、激励相容的市