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分类号： 密级： 天津理工大学研究生学位论文 政府投资项目代建人的 激励机制研究 （申请硕士学位） 学科专业：技术经济及管理 研究方向：公共项目与工程造价管理 作者姓名：指导教师： Dissertation Submitted to Tianjin University of Technology for the Master Degree Research on the Incentive Mechanism of the Agency in Government Projects By Deng Jiao-jiao Supervisor Prof. Yin Yi-lin Associate Prof. Yan Ling Jan. 2007 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 天津理工大学 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 签字日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 天津理工大学 有关保留、使用学位论文的规定。特授权 天津理工大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编，以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子文件。 （保密的学位论文在解密后适用本授权说明） 学位论文作者签名： 导师签名： 签字日期： 年 月 日 签字日期： 年 月 日摘 要 论文系统研究了政府投资代建项目中政府委托人对代建人的激励及其激励机制的设计。对代建人的激励分为内部激励与外部激励，综合运用了项目治理理论、经济学激励理论，采用理论模型分析、实证研究等方法展开，主要内容如下： 1、梳理项目治理理论、激励理论及风险分担机制。项目治理理论是全文得以发展的理论基石，激励理论是委托人与代建人关系分析和模型构建的有力工具，风险分担机制是激励机制的重要组成。在理论梳理的同时，分析了激励理论在代建制研究中的运用现状以及代建项目中现有的风险分担机制。 2、代建人内部激励机制分析及设计、优化。包括：（1）在代建项目契约特性分析及风险识别的基础上构建了具有激励功能的风险分担方案（2）讨论代建管理费的构成：基本费用——管理、激励费用——利润及风险金，并基于代建人风险偏好及项目剩余索取权配置设计了代建取费模型（3）以代建合同为载体设计、优化其中的激励条款。 3、代建人外部激励机制分析及应用。包括：（1）对声誉机制与市场机制相关理论的分析及其作用机理的讨论（2）外部激励机制的应用，即代建人的选择。从代建市场的准入制度与代建人的选择方法两方面展开。综合内外部激励机制的论述，分析了两者间的关系提出了代建激励机制的一般框架、案例分析。选取D市护城河项目，从项目代建人的选择、代建合同、代建取费方面分析了该项目的内外部激励机制并提出相应的改善建议。 Abstract This dissertation has systematically studied the incentive mechanism of agent in public projects which consists of interior incentive and exterior incentive. The main contents are summarized as follows: Firstly, it reviewed project governance theory, incentive theory and risk allocation mechanism. Project governance theory is the foundation of the dissertation. Incentive theory worked as analytical tool when exploring the relationship between principal and agent and establishing corresponding models. The actualities of the application of incentive mechanism in agent construction system and risk allocation