工程项目融资创新.ppt

投资者在和政府进行风险分担注意事项： ①确定关键风险因素 ②各方的风险承担能力 ③风险在谁的控制范围内 ④由谁处理风险对整个项目最经济有效 ⑤谁可以享有处理风险的最大收益 ⑥若风险发生，损失将由谁负责。 6.2BOT模式的衍生模式 6.2.1BOO模式 Build－Own－Operate 即：建设－转让－经营 （1）BOO与BOT相同点 （2）BOO与BOT的区别 6.2.2BOOT模式 Build-Own-Operate-Transfer 即：建设－拥有－经营－转让 （1）BOOT与BOT的区别 （2）BOOT与BOT的操作要点 6.2.3BT模式 Build-Transfer 即：建设－转让 （1）BT模式的概念 （2）采用BT模式的意义 （3）BT模式的优势 （4）BT模式的法律特征 （5）BT模式与垫资承包的区别 （6）BT模式的实施 6.2.4TOT模式 Transfer-Operate-Transfer 即：移交-经营-移交 （1）TOT模式含义 （2）TOT模式的运作程序 （3）TOT模式的优点与招标特点 （4）TOT与BOT融资模式的对比分析 6.2.5TBT模式 （1）TBT模式含义 （2）TBT模式的两种具体形式 ①TBTA项目融资方式②TBTB项目融资方式 （3）TBT项目融资方式的操作步骤 （4）TOT与BOT融资模式的对比分析 6.3ABS模式 6.3.1ABS模式概述 （1）ABS融资方式的定义 Asset Backed Securities，即“资产证券化” （2）ABS运作程序 （3）ABS在经济上的意义 6.3.2国际建筑企业如何具体应用ABS融资 （1）现有款项流程 （2）交易款项流程(融资时) （3）融资期间的款项流程 （4）整个操作过程中的说明 （5）这种方案的主要优点 （6）国际承包公司可得收益 （7）在整个项目中要注意的重点 6.3.3BOT与ABS模式的比较 （1）操做的繁简程度及融资成本的差异 （2）投资风险的差异 （3）项目所有权和运营权的差异 （4）项目资金来源方面的差异 （5）适用范围的差异 6.4 PFI模式 6.4.1PFI模式的含义及特点 Private Finance Initiative，即“私人主动融资” 6.4.2 PFI模式的典型类型 （1）在经济上自立的项目 （2）向公共部门出售服务的项目 （3）合资经营 6.4.3 PFI模式与BOT模式的区别 （1）任务目标 （2）主体 （3）适用范围 （4）承担风险 （5）合同期满后项目运营权的处理方式 6.4.4 PFI模式的运作程序  （1）事前分析 （2）谈判签约阶段 （3）开发运营阶段 （4）转移、终止阶段 6.4.5 PFI模式的运用的要点 （1）体制、环境培养完善 （2）加强PFI模式与基础设施产业结合的基础性研究前期研究 6.5 PPP模式 6.5.1PPP模式含义 Public Private Partnership，也称为3P模式 即公私合作模式 PPP融资模式结构 6.5.2PPP融资模式的必要条件 （1）政府部门的大力支持（2）有效的监管构架 （3）健全的法律法规制度 （4）专业化机构和人才的支持 6.5.3 PPP融资模式的优势 6.5.4 PPP融资模式的组织形式 金字塔式的项目组织机构的结构 6.5.5 PPP融资模式的基本框架 （1）选择项目合作公司 （2）确立项目 （3）成立项目公司 （4）招投标和项目融资 （5）项目建设 （6）运行管理 （7）项目交接 6.6基于代建制的融资模式 6.6.1代建制的含义与特征 （1）代建制的含义 （2）代建制起源 （3）代建制推广与实践 6.6.2代建制相关规定 （1）政府财政性资金规定 （2）使用范围 （3）代建单位确定方法 （4）代建单位应当具备的条件 （5）《代建合同》主要内容 6.6.3代建制与传统项目融资的关系 6.6.4政府投资项目代建制模式比较 （1）行政代理模式下事业单位型代建 （2）市场代理模式下的企业型代建 3.4.3 融资租赁 （1）融资租赁的概念 实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 融资租赁和传统租赁的本质区别：传统租赁以承租人租赁使用物件的时间计算租金，而融资租赁以承租人占用融资成本的时间计算租金。 （2）融资租赁的特征 融资的一种新方法 手续简单 税收上可获得优惠 租赁不受国际通货膨胀和利率变动的影响 （3）融资租赁的种类 ①简单融资租赁 ②杠杆融资租赁