第七章 质量管理体系内部审核实务.pptVIP

第四节 跟踪审核 一、跟踪审核的目的(1)对已发生的不符合项及时纠正，防止或减少该不符合项的影响。(2)促使受审核方认真分析产生不符合的原因，针对其原因采取适当的纠正措施，从而防止类似不符合的再次发生。(3)促进质量管理体系的不断完善和改进。二、跟踪审核的形式(1)受审核部门提交纠正措施完成的书面资料与证据，审核员通过书面评审予以验证。(2)到受审核部门的现场进行现场审核方式进行跟踪验证。(3)先对书面纠正措施计划的可行性进行确认，到下次审核时再验证其纠正措施的有效性。 第四节 跟踪审核 三、跟踪审核员的职责(1)对不合格项纠正结果进行验证记录。(2)证实所采取的纠正和预防措施是有效的，必要时应建议纳入文件。(3)发现遗留问题，并提出纠正和预防措施建议。(4)向内审负责人报告跟踪审核结果。四、跟踪审核的实施要点(1)跟踪审核应有专门管理机构负责，应建立相应工作程序，以确保跟踪审核正常、规范地实施。(2)跟踪审核时间、范围通常应事先与受审核方约定，审核前，再通知受审核方。 第四节 跟踪审核 (3)对纯属文件性的不合格，只需通过文件传递方式便可验证；对现场工作的纠正和预防措施，应进行现场复查验证。(4)对已采取了纠正和预防措施，但效果不好的情况，应与受审核方进行分析研究，制订纠正措施或建议升级进行纠正；对有效的纠正或预防措施，应采取巩固措施。(5)