章节预测卷18要点分析.docxVIP

1、营业部负责人1年内累计离岗时间超过（ ）的，期货公司应当更换营业部负责人。　　　　A、15天　　B、1个月　　C、2个月　　D、3个月　　　　?A?|??B?|??C?|??D?答错 正确答案：D【专家解析】《期货营业部管理规定（试行）》第七条。营业部负责人1年内累计离岗时间超过3个月的，期货公司应当更换营业部负责人。　　　　 2、营业部负责人连续离岗（ ）个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责。　　　　A、3　　B、5　　C、10　　D、15　　　　?A?|??B?|??C?|??D?答错 正确答案：C【专家解析】《期货营业部管理规定（试行）》第七条。营业部负责人连续离岗10个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责。　　　　 3、期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行（ ），公司总经理、首席风险官要签字确认。　　　　A、离任审查　　B、离任审计　　C、离任调查　　D、离任总结　　　　?A?|??B?|??C?|??D?答错 正确答案：B【专家解析】《期货营业部管理规定（试行）》第九条。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。　　　　 4、期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起（ ）个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在（ ）内完成营业部负责人变更。　　　　A、3，1个月　　B、3，3个月　　C、5，1个月　　D、5，3个月　　　　?A?|??B?|??C?|??D?答错 正确答案：D【专家解析】《期货营业部管理规定（试行）》第八条。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5??工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。　　　　 5、期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行（ ）次以上现场检查。　　　　A、1　　B、2　　C、3　　D、4　　　　?A?|??B?|??C?|??D?答错 正确答案：A【专家解析】《期货营业部管理规定（试行）》第三十一条。期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查。　　　　 6、营业部应当在投资者开户完成（ ）内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。　　　　A、1个月　　B、2个月　　C、3个月　　D、4个月　　　　?A?|??B?|??C?|??D?答错 正确答案：A【专家解析】《期货营业部管理规定（试行）》第十六条。营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。　　　　 7、期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年（ ）底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。　　　　A、1月　　B、2月　　C、3月　　D、4月　　　　?A?|??B?|??C?|??D?答错 正确答案：C【专家解析】《期货营业部管理规定（试行）》第三十二条。期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。　　　　 8、（ ）按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。　　　　A、国务院　　B、中国证监会　　C、中国证监会派出机构　　D、中国证券业协会　　　　?A?|??B?|??C?|??D?答错 正确答案：C【专家解析】《期货营业部管理规定（试行）》第二条。中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。　　　　 9、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，（ ）可以要求期货公司更换代为履职人员。　　　　A、期货交易所　　B、中国证监会　　C、中国证监会派出机构　　D、国务院　　　　?A?|??B?|??C?|??D?答错 正确答案：C【专家解析】《期货营业部管理规定（试行）》第七条的规定。注意：“证监会派出机构”与“证监会”是不同的。　　　　 10、《期货营业部管理规定（试行）》由（ ）发布。　　　　A、全国人民代表大会