期货公司要点分析.pptVIP

2.3 期货公司 中国部分期货公司 目录 一：职能 二：组织架构 三：我国期货公司的经营管理 四：期货公司营业部的经营管理 期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织，作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁与纽带，属于非银行金融服务机构。 （一）：根据客户指令代理买卖期货合约，办理结算和交割手续 （二）：对客户账户进行管理，控制客户交易风险 （三）：为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等 职能： 期货公司的职能 组织架构 首席风险官 副总经理 监事会 总经理 董事会 股东会 交易部 合规部 市场部 结算部 行政部 财务部 客户服务部 研发部 技术部 …… 风险管理部 组织架构 股东会 股东会是期货公司的权力机构 职责： 决定公司的经营方针和投资计划； 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； 审议批准董事会的报告； 审议批准监事会或者监事的报告； 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 对公司增加或者减少注册资本作出决议； 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； 修改公司章程； 公司章程规定的其他职权。 董事会 董事会是股东会的常设机构 职责： 股东会会议由董事会召集，董事长主持； 董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持； 董事会每年应当至少召开两次会议； 审议并决定经理层拟定的客户期货交易保证金安全存管制度； 审议并决定是否实施有关业务创新活动的计划，保证业务创新活动的合规性及相应风险防范机制的建立； 审议并决定期货经纪公司的风险管理、内部控制制度 监事会 监事会是期货公司的监督机构 职责： 检查公司财务； 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、法规或公司章程或者股东会议的董事，高级管理人员提出罢免建议； 当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正； 提议召开临时股东大会； 公司章程规定的其他职权； 向股东会会议提出提案； 对董事、高级管理人员提出诉讼； 总经理 总经理负责期货公司的日常经营管理工作 职责： 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议； 组织实施公司年度经营计划和投资方案； 拟定公司内部管理机构设置方案； 拟定公司的基本管理制度； 制定公司的具体规章； 提出聘任或者解聘公司副经理、财务负责人； 决定聘任或者解聘应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员； 董事会授权的其他职权 首席风险官 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员 首席风险官向期货公司董事会负责 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法、违规行为或者可能发生风险的，应立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 期货公司拟解聘首席风险官的，应有正当理由向并向中国证监会派出机构报告 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换 期货公司部门设置 期货公司一般设置如下业务部门：人力资源部、财务部、技术部、稽核部、合规部、交易部、结算部、风险管理部、交割部、客户服务部、研发部、行政部、机构管理部等。 （相关部门职责详看书P51~53） 我国期货公司的经营管理 期货公司的业务管理1．对期货公司业务实行许可证制度。2．期货公司从事的业务类型。我国期货公司除了可以从事传统的境内期货经纪业务外，符合条件的公司还可从事期货投资咨询业务、资产管理等创新业务。3．期货公司对营业部实行“四统一”。（统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算） 完善期货公司法人治理结构1．期货公司是现代公司的一种表现形式，其遵循《中华人民共和国公司法》关于公司治理结构的一般要求。2．期货公司法人治理结构的特别要求。(1)突出风险防范功能（期货公司法人治理结构建立的出发点和立足点）。(2)强调公司的独立性（经营独立、管理独立、服务独立）。(3)强化股东职权履行责任。(4)保障股东的知情权。(5)完善董事会制度。(6)建立独立董事制度。(7)建立董事、监事、高级管理人员的资格准入制度。 基于客户委托 期货经济业务是指客户进行期货交易并收取交易拥金的业务 期货公司的风险管理制度主要是按照审慎经营的原则 思路： 要满足期货市场风险管理体系要求，有效实施动态风险监控； 要符合《期货交易管理条例》相关要求，切实有效保护客户资产。 目的： 有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度及相关流程，保持财务稳健，确保客户的交易安全和公司资产安全。 风险管理制度