2008版ISO9000内审员教程之三PPT.ppt

学习新思路： 第一章 质量管理体系审核员 第二章 审核总论 第三章 审核策划和准备 第四章 审核的实施 第五章 审核报告 第六章 纠正措施 第七章 审核的跟踪 第八章 审核员的素质和审核技巧 内审员的基本要求 ●对质量管理体系的 运行起监督作用﹔  ●对质量管理体系的保持和改进起参谋作用﹔ ●在质量管理中起领导与员工之间的渠道和纽 带作用﹔  ●在第二﹑三方审核中起内﹑外接口作用﹔ ●在质量管理体系的运行中起带头作用。 ● 遵守有关的审核要求﹐并传达和阐明审核要求● 参与制定审核活动计划﹐编制检查表﹐并按计 划完成审核任务● 将审核发现整理成书面资料﹐并报告审核结果● 验证由审核结果导致的纠正措施的有效性● 整理﹑保存与审核有关的文件● 配合和支持审核组长的工作● 协助受审核方制订纠正措施﹐并实施跟踪审核● 参加的第二方审核。 ● 全面负责审核各阶段的工作﹔● 对审核工作的开展和审核发现作最后的决定﹔● 协助选择审核组成员﹔● 制定审核计划﹔● 代表审核组与受审核方领导接触﹔● 主持审核组和首、末次、及中间会议； ● 提交审核报告。 ● 组织运作全过程﹔● 质量管理体系内涵﹔● 质量管理体系评价﹔● 内部质量管理体系审核程序﹔● ISO9001：2000 QMS要求﹔● ISO9000：2000 QMS基础和术语﹔● 与产品相关的专业知识。 事 实 与 推 论 史密斯是安特公司的一个大客户，约好十点钟在琼斯先生的办公室会面。在前往安特公司的路上，由于路滑，史密斯不小心摔了一跤，被送往医院。琼斯先生得知后，十分着急，打电话去玛丽医院询问史密斯的事情，医院的人回答说：没有史密斯这个人。这是怎么回事？ 根据以上事实陈述，做出判断：以下的陈述中，那些是事实，那些是推论？ 事 实 与 推 论 1）史密斯先生是安特公司的大顾客。 2）史密斯约好琼斯先生十点钟会面。 3）史密斯准备去安特公司。 4）史密斯在十点钟前，不小心摔了一跤。 5）由于天下雨，所以路上比较滑。 6）史密斯在安特公司的走廊里摔了一跤。 7）史密斯没有被送往到玛丽医院。 8）史密斯一定被送往了其它医院。 9）史密斯没有被送往医院。 审核的依据 ISO9001:2000标准 质量手册 程序文件 作业指导书 法律法规及国家标准 合同要求 XX公司2005年度审核计划 XX公司2005年度审核计划 XX公司审核日程计划表（范例参考） 现场审核 组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不合格的处理 审核过程的控制 执行计划 保持进度 协调气氛 保持客观 审定结果 检查表的使用 依据检查表并考虑灵活性 技术与诀窍 询问适当的问题 验证对问题的回答 观察实际发生的事情 审核的面谈 选择合适的面谈对象 被审核区域/部门的负责人 直接责任人/操作者 提问策略 提出恰当的问题 正确的提问方式 提问与聆听 (1) 提问与聆听 (2) 正确的提问方式 开放型 请你谈一下对不合格品的处理要求？ 封闭型 这份文件是你的吗？ 引导型 你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗？ 除了听，还要看 沟通时，需注意对方的身体语言 身体动作 面部表情 眼神 身体动作 + 面部表情 身体动作 + 面部表情 身体语言 观察项: 审核员在审核过程中可能会发现一些性质上还不能构成不合格项但有发展成不合格项趋势的问题,一般称这些问题为“观察项” 。所谓观察项可能是以下的情况： a)证据稍有足，但存在问题，需提醒的事项； b)已发现问题，但尚不能构成不合格，如发展 下去就有可能构成为不合格的事项； c)其他需提醒注意的事项。 不合格的描述 注意事项 -- 描述文件的标识/名称 -- 描述记录的标识/名称 -- 描述相关职位/工位（不要指出姓名） -- 描述设备的编号/名称 -- 描述相关的区域 -- 描述不符合的原因 -- 描述不符合标准条款和文件 1）以客观事实为依据，紧扣主题； 2）就近不就远。在判定中有适用的具体条款，一般不用综合性条款，如标准中有21处保持记录的要求，就不要判4、2、4“记录控制”条款，采取在那出现就判定在哪？ 3）由表及里。如在审核时查出不符合事实，又发现直接原因，应按原因的适用条款判； 4）合理