基础模拟4详细分解.doc

1 股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入股本帐户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的（ ）。 A股本 B盈余公积 C资本公积 D未分配利润 2 证券交易通常都必须遵循（ ）。 A数量优先和时间优先原则 B数量优先原则 C数量优先和价格优先原则 D价格优先原则和时间优先原则 3 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（ ）。 A货币市场基金 B股票基金 C债券基金 D衍生工具基金 4 由于期货合约是介于现在和将来之间的一种合约，因此期货价格反映的是市场对（ ）的预期。 A未来期货价格 B日前期货价格 C未来现货价格 D以上都不是 5 一般将25%—50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（ ）。 A成长型基金 B平衡型基金 C收入型基金 D股票型基金 6 金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。 A获取超额利润 B打破金融管理 C避险 D放松外汇管制 7 依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（ ）人民币。 A1亿元 B5亿元 C2亿元 D3亿元 8 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ ）。 A对公司财产的支配权 B优先权利和义务 C基本权利和义务 D以上都不是 9 我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（ ）。 A挪用客户保证金 B欺诈客户行为 C内幕交易 D操纵市场 10 公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（ ）。 A终止其债券上市交易 B暂停其公司债券上市交易 C收回其募集资金 D以上都不是 11 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（ ）。 AGNP/证券市值 B证券市值/GNP C证券市值/GDP DGDP/证券市值 12 股票是一种（ ）。 A设权证券 B真实资本 C有价证券 D物权证券 13 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（ ），且在分类评价中等级较高的公司。 A1年 B5年 C2年 D3年 14 亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思，人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（ ）。 A缺少发达的货币市场 B企业过于依赖直接融资 C企业过于依赖银行的间接融资 D以上都不是 15 证券市场的存在和发展高度依赖各参与主体的诚信程度，（ ）是合格使主体的最起码道德规范和最基本的义务。 A友爱 B自强 C互助 D诚信 16 按照基础工具分类，远期外汇合约属于（ ）。 A期权 B互换 C远期 D期货 17 关于证券市场，下列表述正确的是（ ）。 A相对于商品经济而言，证券市场的历史要长得多 B证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展 C其生产和信用制度无关 D以上都不对 18 证券的市场价格是由（ ）决定的。 A买方 B供求关系 C卖方 D对证券的需求 19 我国《证券法》规定。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的注册资本最低限额为人民币（ ）。 A5000万元 B1亿元 C3亿元 D5亿元 20 证券市场专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的（ ）责任。 A委托 B法律 C担保 D以上都不是 21 在金融期货交易过程中，期货交易的（ ）需要向交易所缴纳保证金。 A仅卖方 B仅买方 C买卖双方 D以上都不是 22 下列证券投资基金中，可作为机构投资者回避非系统风险工具的是（ ）。 A指数基金 B货币市场基金 C债券基金 D平衡型基金 23 证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有（ ）认可的证券从业资格。 A中国证监会 B证券交易所 C证券业协会 D以上都不是 24 基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（ ）。 A所有者与经营者的关系 B相互制衡的关系 C委托与受托的关系 D以上都不是 25 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）。 A期权 B远期 C互换 D期货 26 一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（ ）。 A红利率 B股息率 C现金额 D以上都不是 27 自律性组织包括证券交易所和（ ）。 A证券公司 B证监会 C证券业协会 D律师事务所 28 《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（ ）提交推荐书。 A证监会 B证券业协会 C证券交易所 D以上都不是 29 以下不是证券交易所理事会的职责的是（ ）。 A制定和修改证券交易所章程 B执行会员大会的决议 C制