ZY-SH-2环境管理体系审核指南解读.docVIP

版 本： 02/02 文件编号： 发布日期： 年月日 修订日期： 年月日 实施日期： 年月日 环境管理体系审核指南 目录 1.目的 2.适用范围 3.引用文件 4.组建审核组 4.1审核组长的要求 4.2审核组的要求 4.3审核组成员的变更与确认 5.文件审核 5.1初次审核 5.2监督审核 5.3再认证审核 5.4特殊审核 6.审核计划 6.1基本要求 6.2初次审核计划 6.3监督审核计划 6.4再认证审核计划 6.5特殊审核计划 6.6审核计划的管理 7.现场审核活动的准备 7.1审核工作文件的准备和提供 7.2检查表的编制 7．3审核前审核组的内部会议 8. 现场审核活动 .1首次会 8.2审核中的沟通 8.3信息收集与验证的基本要求 8.4 一阶段现场审核信息的收集和验证 8.5第二阶段现场审核信息的收集和验证 8.6 监督审核现场信息的收集和验证 8.7再认证审核现场信息的收集和验证 8.8审核记录的要求 8.9准备审核结论 8.10.审核报告的编写 8.12、末次会前与受审核方领导／管理层的沟通 8.13、审核报告的发放 9.审核后续活动 环境管理体系审核指南 1. 目的 为保证环境管理体系认证工作的一致性，保证审核质量，减少认证风险，特制定本作业文件。 本文件是对方圆标志认证集团现有文件中环境管理体系有关认证审核内容的补充和进一步的解释。 2. 适用范围 本指南适用于环境管理体系审核工作。 3. 引用文件 GB/T 27021－2007《合格评定 管理体系审核认证机构的要求》 CQM/CX-21-2008 《审核方案管理和审核实施程序》 CQM/CX-25-2008《监督和再认证程序》 CQM/CX-19-2008《认证要求的变更管理程序》 CQM/CX-17-2008《认证业务范围管理程序》 CQM/ZY-NL-03-3 《环境管理体系认证业务范围专业能力管理规定》 CQM/ZY-SL-01-11《认证项目管理指南》 CQM/ZY-SH-00-5 《多场所审核管理指南》 CQM/CX-13-2008 《见证评价人员管理和见证程序》 4. 组建审核组 4.1 审核组长的要求 审核组长的选择按《认证项目管理指南》执行。 4．2、审核组的要求 4．2．1审核组的基本能力要求和审核组组建应考虑的因素按《认证项目管理指南》执行 4．2．2环境管理体系认证对审核组的专业审核员的配置要求 审核组至少应有一名高级审核员（适用于有审核组成员注册所需审核经历时）； 2）专业审核员的配置：按《认证项目管理指南》“12.3.2.1专业审核员的配置” 执行。 专家评定应到小类且经过审核知识的培训。 认可委的见证项目必须有相应专业的专业审核员。 3）考虑分小组审核时所审核过程、活动的专业需要时，分小组应配备专业审核员/专家，确保分小组的审核能力。 4.3 审核组成员的变更与管理 按《认证项目管理指南》12．5 审核组成员的变更与管理执行。 5. 文件文包括) 对环境管理体系的覆盖范围的描述； 3) 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；相关文件的查询途径； 4) 本标准要求的文件，包括记录； 5) 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。 6) 相关的申请资料、审核所需调阅的其他体系文件。 审核组长应对项目管理人员提交的受审核方申请认证资料继续进行核实。特别要关注可能会影响审核活动或认证决定的问题，如：受审核方的主要产品/活动/流程、污染物处理方法/工艺、行业生产许可证、环境行政许可批件/许可证/资质证书、环境监测报告等。要关注项目管理人员提示需澄清或需现场补充的材料。 5.1.2 文件初审的要求：文件审核的目的是确定文件所描述的管理体系与审核准则的符合性。 a.建立了所需的文件体系。 b.阐明了管理体系的实施范围，包括任何的删减及其合理性。 c.建立了适当的质量方针。 d.制定了相应的质量目标。 e.识别和确定了应控制的过程，并制定了相应的控制措施。 f.识别了应遵守的法律法规和其它要求； g.对管理体系的运行绩效建立了必要的监控机制； h.规定了管理体系各个职能与层次的相应职责、有关的责任机制和信息交流机制，并确定了必要的资源能力； i.规定了对管理体系进行内审和管理评审并持续改进的要求。 j.再认证时,通过以往的审核报告,确定体系及审核有关信息. 5.1.3 文件初审意见和结论 如果发现文件不充分不适宜，审核计划 审核组长制订《审核计划》制订《审核计划》审核组长审核工作日应满足《审核任务书》确定的工作人日，每日现场审