南财《金融市场学》期末模拟试卷及答案A-F讲义.doc

南 京 财 经 大 学 成 人 教 育 模 拟 试 题（A卷） 一、单项选择题（共10小题，每题1分，共计10分） 答题要求：在下列每小题四个备选答案中选出一个正确或最准确的答案，并在其字母标号上打“√”。 1、间接融资的主要形式是：C A、银行信贷 B、商业票据 C、股票与债券 D、基金 2、属于短期政府债券的是：A A、国库券 B、公债 C、央行票据 D、回购协议 3、下列资产中通胀风险最大的是：B A、股票 B、固定收益证券 C、房地产 D、汽车 4、金融机构之间发生的短期临时性资金借贷活动，叫做：D A、再贷款 B、转贷款 C、转贴现 D、同业拆借 5、下列不属于境外上市的股票是：A A、A股与B股 B、H股 C、S股 D、N股 6、开放式基金特有的风险是：A A、巨额赎回风险 B、市场风险 C、管理风险 D、技术风险 7、证券交易所的交易采取：C A、公司制 B、会员制 C、经纪制 D、承销制 8、国际市场应用最广泛的黄金计量单位是：A A、金衡盎司 B、托拉 C、司马两 D、日本两 9、使交易者面临潜在损失无穷大的是：C A、买入看涨期限权 B、买入看跌期限权 C、卖出看涨期限权 D、卖出看跌期限权 10、中国金融期货交易所开办的金融期货是：D A、外汇期货 B、利率期货 C、股票期货 D、股指期货 二、是非判断题（共10小题，每题1分，共计10分） 答题要求：下列每小题若对在其序号上打“√”，若错打“X”。 1、证券私募发行是将证券出售给有限的特定投资者，因而是非法的。N 2、回购协议中的资金需求者是融出证券一方，也就是到期必须支付一定货币将证券购回的一方。Y 3、债券的收益就是债券的利息收入。Y 4、证券价格与市场利率呈负相关关系。Y 5、股票市盈率是指股票的市场价格与其每股净收益的比率。Y 6、证券交易所属于证券一级市场，场外市场属于证券二级市场。N 7、根据我国现行金融监管体制，证券市场、期货市场都由中国证监会负责监管。Y 8、优先股是指具有优先购股权的股票。N 9、开放式基金的申购以金额申请，赎回以份额申请。Y 10、期货交易保证金是期货交易参与者在指定帐户存入的作为交易结算和履约担保的款项，其实质是信用押金。N 三、填空题（共8小题10个空，每空1分，共计10分） 答题要求：请将正确答案填写在横杠上。 1、按照融资期限不同，金融市场分为　短期金融市场　与　中长期金融市场。 2、伦敦同业拆借市场利率的英文缩写是 LIBOR 。 3、国际标准规定，每K含金量为 　4.1666% 。 4、可转让大额定期存单市场 简称CDS。 5、 美式期权 　是赋予期权买方在有效期限内任一交易日都可行权的期权。 6、按照规模是否固定，将证券投资基金分为 开放式基金 与 封闭式基金 。 7、金融期货的基本功能是 规避风险 和 发现价格 。 四、名词简释题（共5小题，每题3分，共计15分） 答题要求：请对每个名词分别用一两句话给予解释。 1、回购协议：指证券资产的卖方在卖出一定数量的证券资产的同时，与买方签定的、在未来某一特定日期按照约定价格购回所卖资产的协议。 2、价格优先原则：是指价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交。 3、封闭式基金：指经核准基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金运作方式。 4、黄金市场：是进行黄金买卖交易的场所，是集中进行黄金买卖和金币兑换的交易中心。 5、期权：是一种选择权，期 权的买方向卖方支付一定费用（期权费）后，就获得了在一定时刻或时期内以一定价格出售或购买一定数量标的物（实物商品，证券或期货合约）的权利。 五、简答题（共5小题，每题5分，共计25分） 答题要求：用精炼的语言把问题说清楚即可，答题不要超出留给的答题空距。 1、何为货币市场？其主要功能有哪些？ 答：货币市场是指一年期以内（包括一年期）的短期金融工具发行和交易所开成的供求关系和运行机制的总和。 其主要功能有:1、提供短期资金融通的渠道。2、货币市场利率具有“基准”利率的性质。3、货币市场是中央银行实施货币政策的平台。 2、什么是系统性风险？系统性风险主要有哪几种？ 系统风险是指由于某种全局性的因素引起的股票投资收益可