存量用地审批管理工作廉政风险防控模式.docVIP

存量土地审批管理工作 廉政风险防控模式 为有效防控存量用地审批中各类廉政风险，努力实现“风险制约化、操作规范化、运行制度化、环节受控化”的总体目标，针对本窗口的具体工作，根据张土发（20XX）XX号《关于印发张家港市国土资源局廉政风险防控保标准化实施方案》等文件，制定本模式。 一、工作流程及廉政风险总体描述 通过“查找廉政风险、建立防控机制”，能够进一步规范存量用地审批工作的具体程序，进一步完善相关各级人员的工作方法和奖惩机制，把握公开、公平、公正原则，有效地防止廉政风险的发生。在工作中要牢牢控制住主要廉政风险，并进一步创新和完善制度，建立一套相生相克的体系机制，提升制度执行力。 （一）、各类存量用地审批的简要说明 根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》、《关于进一步加强国有存量土地资产管理的意见》及《苏州市农村集体存量建设用地使用权流转管理暂行办法》，负责张家港市国有土地使用权补出让、转让、年租制的审查报批工作；负责张家港市集体土地使用权流转、转让、年租制的申请受理、审查、报批工作。 （二）、工作流程（简化）及易发风险的关键环节 建设用地审批管理工作业务流程图 用地单位申报 窗口相关人员受理、初审 报用地科领导审核 报局分管领导审核 报市政府分管领导审批 核准、缴费 归档 （三）、廉政风险汇总描述 存量用地审批管理工作廉政风险汇总表 风险来源分类 风险的内容及具体表现形式 管理风险 审批管理、监督不到位，导致出现不合格件审批或者人请件审批等行为的发生； 档案管理等工作不到位，导致随意让人查阅用地档案等行为发生。 权力风险 1、运用自由裁量权，项目用地未经批准擅自为服务对象提供便利； 2、对各镇、区项目用地具体强度、用地数据等统计数据以及相关审批材料弄虚作假。 人员素质风险 接受请吃等，对行政相对人或服务对象进行吃、拿、卡、要； 对申报的各类用地资料审核、踏勘等工作不细致到位，对不合要求的办件进行审批； 缺乏专业知识，法律意识淡薄，导致错误办理的发生。 政策风险 现有的办理存量用地程序或条件与实际不符，导致不能有效审批。 环境风险 1、接受吃请等，为行政相对人或服务对象说情、打招呼，办理人情件； 2、接受个别领导暗示，不按规定为服务对象提供便利 二、岗位廉政风险描述及职权、权限界定 根据存量用地审批中的单位职责、岗位职责及工作流程，结合前一阶段所总结的个人廉政风险，通过仔细地分析风险来源，重新确认到每个人每个岗位，具体岗位风险如下： 存量用地审批管理工作各个岗位职权、权限及廉政风险汇总表 岗位 名称 工作职责 工作 权限 廉政风险内容及具体表现 分管局长 各类存量用地最终审核，项目跟踪管理等 最终审核 1、在存量用地审批过程中，因人情等各种原因，与经办人员打招呼，要求降低投资强度、集约用地标准以及违反国家供地政策、产业政策和环保要求等情况的项目给予照顾供地； 2、闲置土地处置过程中，不按相关标准认定处置的； 3、建设用地跟踪管理过程中，在监督检查中发现问题不作处理或隐瞒不报； 用地科 科长 各类存量用地复审，用地项目跟踪管理等 复审审核 1、在存量用地审批过程中，因人情等各种原因，与经办人员打招呼，要求降低投资强度、集约用地标准以及违反国家供地政策、产业政策和环保要求等情况的项目给予照顾供地； 2、闲置土地处置过程中，不按相关标准认定处置的； 3、建设用地跟踪管理过程中，在监督检查中发现问题不作处理或隐瞒不报； 窗口主任 日常存量用地业务初审，情况反映，档案管理 初审审核 1、在存量用地审查办理过程中，对违反国家供地政策、产业政策及不符合集约用地标准的用地项目不作处理或隐瞒不报后给予上报； 2、存量用地中，在监督检查材料中发现问题不作处理或隐瞒不报； 3、档案管理不严、不善。 窗口科员 日常存量用地业务受理，协助完成统计等工作 受理 1、在受理相关用地申请时发现问题，不作处理或隐瞒不报； 2、由于对情况不熟悉或其他原因业务受理把关不严； 3、在各镇、区项目用地资料等数据统计中弄虚作假。 三、廉政风险防控流程图 存量用地审批管理工作廉政风险防控流程图 　　　　　　　　　　　　　　　　　四、相关的制度规定等 为防止各类存量用地审批相关业务执行人权力过大，实现各负其责，各级审核，相互监督，避免个人说了算的权力失控，具体执行文件和应该实行的制度如下： （一）相关文件： 1、《公务员法》 2、2006年第四次工资制度改革中，国务院和江苏省政府、省人事厅、财政厅有关政策规定 3、干部人事制度 4、局内部工作目标考核办法 （二）措施制度： 1、制定《财务制度》、《费用开支管理规定》和《规划经费使用制度》； 2、制定《岗位责任制》、《限时办