信用证【3.2】教程分析.pptVIP

三、信用证的当事人及其法律关系（一）信用证的当事人1.信用证当事人研究现状 2.信用证的开证行 开证行研究现状 3.信用证的保兑行（1）《UCP600》的相关规定 （2）保兑行与其他信用证当事人的关系 4.信用证的受益人 （二）信用证关系1.信用证关系分类（1）信用证兑付关系 （2）信用证议付关系 （3）信用证偿付关系 2.信用证关系研究现状 四、信用证交易的基本原则（一）信用证独立原则1.信用证独立原则解读 2.信用证独立原则研究 3.信用证关联关系（非信用证关系）研究 （二）单证相符原则1.单证相符的基础问题 2.单证相符问题研究 3.单证审核问题研究 4.单证不符与银行拒付问题研究 5.信用证项下单据研究 五、信用证适用的法律（一）信用证的国际惯例1.《跟单信用证统一惯例》（UCP） 2.《国际标准银行实务》（ISBP）（1）制定ISBP的背景和作用 （2）ISBP的版本和作用 3.信用证国际惯例研究现状 （三）信用证的国内法1.信用证国内法简介 2.信用证国内法研究现状 六、信用证交易中的风险问题（一）信用证交易中的一般风险 （二）信用证交易中的欺诈风险1.信用证欺诈一般研究 2.信用证欺的诈救济制度 （三）信用证交易中的诈骗风险 七、特殊种类的信用证（一）电子信用证1.信用证的形式及其标准化 2.电子信用证的基本模式：SWIFT 系统 3.UCP600 中关于电子信用证的立法 4.ISP98关于电子信用证的立法 5.电子信用证的专门国际惯例 6.电子信用证案例（1）案件事实A.电子信用证内容与修改 B.单据移交 C.议付与拒付 （2）本案适用法律A.问题的提出 B.《eUCP1.1》的适用范围及其与《UCP》的关系 （3）电子信用证修改问题分析A.UCP600第10条信用证修改规则 B.本案信用证的修改 （4）交单后电子记录的损坏 （5）电子交单地点分析A.eUCP第e5条A项和B项规定的交单地点 UCP第6条（d）项规定的交单地点 B.eUCP第e5条C项规定的交单完毕的通知 C.本案交单地点 （6）电子信用证规定的最迟交单日A.UCP600的相关规定 B.本案中的最迟交单日 7.电子信用证研究现状 （二）可转让信用证1.可转让信用证的界定 2.UCP600规定的转让规则 3.转让信用证与原证的关系 4.UCP600规定的单据处理规则 5.可转让信用证案例分析（1）案件事实 （2）D 公司超过最迟交单日交单 （3）租船提单是否构成不符点 （4）中国 C 银行是否承担责任 （5）突尼斯A银行有无审单和承付义务 （6）突尼斯A银行有无义务将D公司提交的单据直接寄交开证行 6.款项让渡（1）款项让渡与信用证转让的区别 （2）《美国统一商法典》第5—114条对款项让渡的规定 7.备用信用证的转让、让渡及因法律规定的转让 8.可转让信用证研究现状 （三）软条款信用证1.信用证软条款的表现形式 2.信用证软条款的性质 3.软条款信用证研究现状 （五）信用证中的非单据条款1.一般信用证中的非单据条款 2.《UCP600》对非单据条款的规定【第14条h款】 3.非单据条款案例 4.《ISP98》第4.11条规定的非单据条件 5.非单据条款研究现状 关键词 1.可转让信用证（权利转让）【硕士1，期刊66】；2.信用证的转让【硕士1，期刊82】；3.款项让渡【共计26，硕士1，期刊4，涉及博士1硕士4】 研究 问题 1.可转让信用证综合研究； 2.可转让信用证的国际惯例； 3.可转让信用证的作用； 4.可转让信用证的权利转让规则； 5. 可转让信用证对第二受益人权利的保护与风险防范【期刊7】； 6.可转让信用证的风险【硕士1，期刊20】； 7.可转让信用证与对背信用证【期刊4】 （1）自相矛盾的信用证条款：例如从非普惠制国家进口商品，却在信用证中要求受益人提供普惠制产地证明；又如在海运提单中将内陆城市确立为装运港。 （2）控制信用证生效的软条款：如信用证生效需开证行另行通知，或者需要获得进口许可证，或者需要获得外汇管理当局的授权书，或者待开证申请人检验货物样品合格后通知信用证生效。 （3）与货物检验相关的软条款：如信用证要求货物检验证书由特定的人或单位出具并签署，但他们的印鉴必须由开证行或其指定行证实。 （4）与货物装运或者运输相关的软条款：有些信用证规定船名、装运期、装运港或目的港等必须得到开证申请人的指示。如信用证要求货运收据由申请人或开证人授权的人出具和签署。 （5）银行承付或者议付的附加条件：比如规定议付时受益人需提交申请人收到货物的证明。 （1）欺诈说：这种观点显然是通过对外贸实践的总结而得出，认为信用证欺诈主要有两种，一种是受益人利用假单据欺诈，一种是