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竞争法第四部分竞争法的实施 第一章 竞争法的执行机构 第二章 竞争法的执行 竞争法 200704 1 * 竞争法 200704 1 * 竞争法 200704 1 * 竞争法 200704 1 * 竞争法 200704 1 * 一、（二）横向限制的规制 （二）构成要件： 适用本身违法和合理原则确定是否应予以限制，具体而言： 1、主体为两个或两个以上的企业； 2、当事人成立，签订卡特尔组织或协议有限制竞争的故意； 3、当事人之间的任何形式的共谋及此后的一致行动； 4、有对有效竞争显著地不合理的损害事实。 一、(三)横向限制的规制 （三）卡特尔效力及补救、惩戒措施： 1、符合卡特尔禁止要件的协议、决议或其他联合自始无效，不需要法院或反垄断执法机关的宣告。 2、补救、惩戒措施 废除卡特尔协议，废除和禁止卡特尔的施行手段，或拆散卡特尔组织； 命令卡特尔成员提交价格报告或令其与交易对象进行价格再交涉等任何其认为必需的，卡特尔成员应遵照的一切作为或不作为。 对卡特尔成员予以罚款； 发布竞争恢复会，如恢复价格、转让营业等恢复有效竞争的措施。此外，还包括刑事制裁和民事责任（如损害赔偿） 一、（四）横向限制的规制 （四）卡特尔豁免 有些卡特尔虽然造成垄断，也有危害，但如果利大于弊时，卡特尔可经适当程序而豁免。 可以被豁免的类型，一般由法律直接规定。 二、纵向限制的规制 二、纵向限制的规制 二、 （一）纵向限制的规制 （一）概念 纵向指同一行业中处于不同生产经营环节或经济层次上的企业间关系，如制造商、批发商、零售商之间的关系。 纵向限制则是指同一行业中处于不同生产经营环节或经济层次上的企业之间通过协议或其他共谋行为所实施的，旨在限制纵向企业即限制者的交易相对人所在生产经营环节或经济层次上的竞争行为。 包括价格限制和非价格限制，非价格限制又有搭售、限制商品销售区域的独占地区及独家经营等。 一般只在违反合理原则时才被禁止。 二、 （二）纵向限制的规制 （二）被禁止的纵向限制的构成要件： 1、主体为存在着纵向关系的企业； 2、客体指纵向企业所在生产经营环节或经济层次上的竞争； 3、绝大多数以明确的协议为实施限制的依据，极少通过密谋的方式进行。 4、纵向限制表现为纵向协议或密谋，以及限制竞争的具体行动。 5、适用合理原则的纵向限制，还需具备“不合理地限制了竞争”这一后果的出现为要件。 二、 （三）纵向限制的规制 （三）判裁方法 与横向限制相差不大，对豁免的适用也遵循利大于弊的基本规则。 第四章几种典型的垄断 一、行政垄断 二、滥用市场支配地位 三、企业结合 一、（一）行政垄断 （一）表现形式 1、地区垄断 指地方政府或其职能部门通过行政权力形成的市场壁垒，它是一道由地方政府设置的，用以保护本地区落后企业免遭外来企业或商品冲击的屏障，它严重影响国内统一大市场的形成。 2、行业垄断 由行业主管部门通过行政权力设置于一些特殊行业的进入壁垒，它阻碍企业自由开业参与竞争，它多以集行政管理和生产经营于一体的企业形式出现。 一、（一）行政垄断 3、官商垄断 行政机关举办或者与行政机关有直接利益关系的企业凭借该行政机关给予的特权而形成垄断。 4、国家指定专营 即某些行为或经营项目分别由国家指定其种企业专营，例如铁路、邮电等公用事业以及烟草、药品、重要农用物资等，这种专营一般关涉国家整体利益，需要国家予以扶植或限定，因而属于合法的行政垄断范围。 一、（二）行政垄断 （二）禁止的行政垄断 《反不正当竞争法》第7条 处罚：对负有直接责任的行政人员给予行政处分，此外还有责令改正，罚款，没收违法所得等处罚方式。 二、（一）滥用市场支配地位的概念 （一）市场支配地位的概念： 企业或企业联合组织的一种状态，具有该状态的企业或企业联合组织在相关市场上拥有决定产品质量、价格和销售等各方面的控制能力。 二、（二）滥用市场支配地位的具体表现形态 （二）具体表现形态（市场支配地位） 1、独占与准独占： 前者指一定企业作为某种特定产品的供给者或需求者没有可竞争者； 后者指一定企业-没有任何实质上的竞争者，即该企业在相关市场上可以自主决定市场战略，无须顾及其他竞争者的存在。 这两种情形在现实中都很少见。 二、（二）滥用市场支配地位的具体表现形态 2、绝对优势： 指企业在相关市场中虽有竞争者或在实质上的竞争，但该企业因其占有的市场份额、财力、进入购销市场的渠道以及与其他企业结合的情形和其他企业进入市场的事实上与法律的障碍等因素，而相对于其他竞争者具有突出的市场地位； 这种地位使它在从事交易活动时拥有绝对的自由决策权和对其他竞争者的绝对影响力。 二、（二）滥用市场支配地位的具体表现形态 3、寡头分占：