熊彼特创新理论及评价-2006-6-30.docVIP

开启创新活动的理性之门 熊彼特创新理论及其评价/index.asp 不进入21世纪以来，创新已成为维护国家安全、增进民族凝聚力的纽带，成为国际竞争中影响成败的主导因素，成为决定一个国家或地区在未来世界竞争格局中的命运和前途的关键所在。正如江泽民所说“创新是一个民族进步的灵魂，是国家的兴旺发达的不竭动力。一个没有创新能力的民族，就难以屹立于世界先进民族之林。”从事实层面看，创新在社会历史进程中具有独特的不可替代的地位和作用。为了推进有中国特色的社会主义事业，有必要对创新问题进行追根溯源式的基础理论研究。 （一）创新是一个宽泛的概念，它可以适用于多种领域，限定经济学范畴，对创新这个词语的解释则比较稳定。西方经济学中第一个系统地、完整地描述创新理论的是熊彼特，我们称为熊彼特的创新理论，它从生产函数出发，研究生产要素和生产条件变化实现的新组合。熊彼特认为创新是“当我们把所能支配的原材料和力量结合起来，生产其他的东西，或者用不同的方法生产相同的东西”，即实现了生产手段的新组合，出现的“具有发展特点的现象”。简单说就是“企业家把一种从来没有过的生产要素和生产条件实行新的组合（a new combination），从而建立一种新的生产函数（the setting up of a new produ）。熊彼特的创新概念坚持了发展的观点，强调了实现创新的“‘新组合’是通过小步骤的不断调整从旧组合中产生的”。熊彼特认为“这个概念包括下列五种情况：（1）采用一种新的产品——也就是消费者还不熟悉的产品或一种产品的一种新的特性。（2）采用一种新的生产方法，也就是在有关的制造部门中尚未通过经验检定的方法，这种新的方法绝不需要建立在科学上新的发现基础之上；并且，也可以存在于商业上处理一种产品的新的方式之中。（3）开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不曾进入的市场，不管这个市场以前是否存在过。（4）掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源，也不问这种来源是已经存在的，还是第一次创造出来的。(5)实现任何一种工业的新的组织，比如造成一种垄断。（二）tion熊彼特认为创新发生的根本原因在于社会存在着某种潜在利益，创新的目的就是为了获得这种潜在利益。当企业家意识到社会中存在某种潜在利益时，就会主动地投入资本或吸引他人投资，创造或引进一种新的生产方式去获取这种利益。在利益的追求中，企业家又会不断改进所采用的生产函数，使获取的利益尽量最大。当企业家实现了利润最大化时就会暂时停止创新，直到有其他的利益吸引他们再次进行创新。根据熊彼特的分析，创新是一个过程。在某些企业家创新的最初阶段不会有大量的创新竞争者，因为这些企业家可以在短期内通过创新实现对新产品、新技术、新市场、新组织形式的垄断，获得创新初期的垄断利润。当这种创新不断取得成功后，创新利润也不断增加，其他的企业家为了分取利益会相继进行模仿，垄断被打破，模仿成为社会经济活动的主要部分。此后，市场中由于模仿者越来越多，竞争中的价格下跌使创新者的利润不断下降。模仿者的活动起初由于创新存在一定的保护限制或者为了寻求差别利益会增加一些创新的内容，因而这种创新在模仿中会被相应加强。但当这种创新发展得非常成熟，被广泛普及到一般企业后，创新利润会逐渐下降直至趋于消失，企业家的注意力已经转向能实现其他利益的创新时，这个创新的过程也就完成了。所以，一个完整的创新过程就是某种创新从开始，到模仿、推广，直至结束，而企业家的创新利润则是从获得垄断利润，到利润被分取、下降，直至消失。熊彼特认为“企业家的行为和动机是理智的”，企业家进行创新的直接原因是为了获取垄断利润和创新利润。但这并不是创新的唯一动机，企业家从事创新还有一个不能忽略的原因，那就是熊彼特称之为“存在着一种梦想和意志”，“存在有征服的意志”，“存在有创造的欢乐，把事情办成的欢乐，或者只是施展个人的能力和智谋的欢乐”，即现代管理所谓的“企业家精神”。企业家精神是企业家追求自我实现需要的满足，是企业家为了体现自己特殊的权力和地位、展示自己的才华、获得事业成功的欲望。正是这种可贵的企业家精神使得各种创新能够不断出现和发展，促进社会的进步。虽然企业家创新的目的源于个人利益的实现和自我需要的满足，但由此带来的社会进步和社会利益的增长对整个社会来说却是至关重要的。（三）熊彼特以创新理论为依据，提出了与众不同的多层次经济周期理论。他认为资本主义经济的周期的形成是与创新活动直接相关的。资本主义经济的运行过程不只是表现为简单的“纯模式”，而是表现为繁荣、衰退、萧条、复苏四个阶段的循环往复的周期性模式，这完全是因为“新的组合，不是象人们依据一般的概率原理所期望的那样，从时间上均匀分布的”，而是“如果一旦出现，那就会成组或成群地不连续地出现”。也就是说创新活动引进新的技术和生产方法并不