基金从业资格考试题说课.doc

基金从业资格考试题、证券具有（??????? ）和风险性的特征 A、期限性 B、收益性 C、流动性 D、风险性 ? 1题答案A、期限性、B、收益性、C、流动性（3页） 2、证券市场（?????? ）的基本功能 A、风险交换 B、资本定价 C、筹资---投资功能 D、资本配置 ? ? 2题答案B、资本定价、C、筹资---投资功能、D、资本配置（4页） 3、证券市场的构成主要有（??????????????? ）等 A、股票市场 B、债券市场 C、基金市场 D、衍生品市场 ? 3题答案A、股票市场、B、债券市场、C、基金市场、D、衍生品市场（6页） 4、证券市场从无到有主要归因于以下（????? ）点 A、证券市场的形成得益于社会化大生产的商品经济的发展 B、证券市场的形成得于股份制的发展 C、信用制度的发展使证券市场的产生成为必然 D、信用工具被充分运用 ? 4题答案A、B、C（7页） 5、我国证券证券市场发展简述 A、第一阶段：我国资本市场的萌芽期（1978-1992年） B、第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展期（1993-1998年） C、第三阶段：资本市场进一步规范和发展期（1999-2007年） D、第四阶段：发展期（2008-） ? 5题答案A、B、C（9页） 6、证券发行人是指为筹措筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，它包括 A、公司（企业） B、政府和政府机构 C、金融机构 D、个人 ? 6题答案A、公司（企业）、B、政府和政府机构、C、金融机构（12页） 7、参与证券投资的金融机构包括 A、证券经营机构 B、商业银行 C、保险公司 D、各类基金 E、人民银行 ? 7题答案A、B、C、D（13页） 8、各类基金。基金性质的机构投资者包括 A、证券投资基金（简称“基金”） B、社保基金 C、企业年金 D、社会公益基金 ? 8题答案A、B、C、D（14页） 9、股票的特征是（?????? ） A、永久性 B、短期性 C、参与性 D、收益性 E、流动性 F、风险性 ? 9题答案A、C、D、E、F（17页） 10、我国股票按照投资主体的性质可分为（??????? ）等不同类型 A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股 E、普通股 ? 10题答案A、B、C、D（18页） 11、影响股票价格的主要因素有 A、股票的流动性 B、公司层面 C、宏观经济层面 D、其他因素 ? 11题答案B、C、D（21页） 12、债券发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有： A、资金的使用方向 B、资金的风险性 C、市场利率的变化 D债券变现能力 ? 12题答案A、C、D（24页） 13、债券的特征具有 A、偿还性 B、流动性 C、安全性 D、收益性 E、风险性 ? 13题答案A、B、C、D（24页） 14、按计息与付息方式分类。根据计息方式的不同，债券可分为（?????? ） A、单利债券 B、复利债券 C、零息债券 D、附息债券 E、息票累积债券 F、浮动利率债券 ? 14题答案A、B（25页） 15、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（?????? ）四类 A、单利债券 B、复利债券 C、零息债券 D、附息债券 E、息票累积债券 F、浮动利率债券 ? 15题答案C、D、E、F（25页） 16、按债券形态分类。债券有不同的形式，根据债券券面形态可分为（?????? ） A、实物债券 B、非实物债券 C、凭证式债券 D、记账式债券 ? 16题答案A、C、D（25页） 17我国发行过的特殊国债主要有 A、 定向债券 B、 普通国债 C、 特别国债 D、专项国债 ? 17题答案A、C、D（26页） 18债券与股票的相同点有（???? ） A、 都属于有价证券 B、 都是筹措资金的手段 C、 风险对相 D、收益率相互影响 ? 18题答案A、B、D（29页） 19、债券与股票的区别有（????? ） A、权利不同 B、目的不同 C、期限不同 D、收益不同 E、风险性不同 ? 19题答案A、B、C、D、E（29页） 20、金融衍生工具的特征有（???? ） A、跨期性 B、杠杆性 C、联动性 D、不确定性或高风险性 E、长期性 ? 20题答案是A、B、C、D（31页） 21、按照基础资产分类可将权证分为（????? ） A、非股权类权证 B、股权类权证 C、债权类权证 D、其他权证 ? 21题答案B、C、D（32页） 22、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（????? ） A、认股权证 B、备兑权证 C、认沽权证 D、认购权证 ? 22题答案A、B（32页） 23、按持有人权利分类，按照持有人权利的不同，可将权证分为（?????? ） A、认股权证 B、备兑权