发行与承销201111真题带答案解说.doc

2011年11月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题?　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)　　1．1998年（　　）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。?　　A．《公司法》?　　B．《证券交易法》?　　C．《中华人民共和国证券法》?　　D．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》?　　2．我国金融债券的发行始于（　　）。?　　A．1985年?　　B．1982年?　　C．1983年?　　D．1994年?　　3．证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（　　）。?　　A．20%　　B．30%　　C．40%　　D．50%　　4．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（　　）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（　　）以上。?　　A．3；15%　　B．3；25%　　C．4；15%　　D．4；25%　　5．股东大会的普通决议不包括（　　）。?　　A．董事会和监事会的工作报告?　　B．公司章程的修改?　　C．公司董事会拟定的利润分配方案?　　D．公司的年度报告?