第八章新制度经济学的国家理论解说.pptVIP

二、从供给角度分析 §2 国家在制度变迁中的作用 （一）国家可以通过改变宪政秩序促进制度变迁； （二）国家可以通过加强知识存量的积累增加制度的供给能 力； （三）国家可以利用其强制性和规模经济的优势降低制度变迁 的供给成本； （四）国家干预有利于解决制度供给的持续性不足。 二、从供给角度分析 国家可以通过改变宪政秩序促进制度变迁 宪政秩序既能对制度需求产生影响，也能对制度供给产生影响：第一，宪政秩序规定了制度创新可以选择的范围，并影响着制度变迁的方向和方式；第二，宪政秩序通过确认某种价值观或意识形态为社会的主导创新的能力；第三，宪政秩序直接决定了利益主体参与整治过程的成本和难度。 如果成本太大，难度太高，制度变迁就会受到限制，反之将有利益创新制度。 §2 国家在制度变迁中的作用 二、从供给角度分析 国家可以通过加强知识存量的积累增加制度的供给能力 现有知识和社会科学的增进对降低制度变迁的成本，增加制度供给的影响主要表现在：一是现有知识积累限制了制度创新可供选择的范围；二是知识存量的增加有助于提高人们发现制度不均衡进而并改变这种状况的能力；三是在一个社会中占统治地位的知识体系一旦产生，它就会激发和加速该社会政治经济制度的重新安排；四是知识的积累和教育体制的发展导致了知识和技术信息的广泛传播，以及与工商业和政府机构的发展密切相关的统计资料储备增长。 §2 国家在制度变迁中的作用 二、从供给角度分析 国家可以利用其强制性和规模经济的优势降低制度变迁的供给成本 制度供给是要付出成本的，这些成本至少包括：规划设计的费用、清除旧制度的费用、实施新制度的预期成本以及随机成本。这些成本优势会达到使得一般的行为主体难以进行制度创新，而国家则可以发挥其强制性和规模经济优势，降低或弥补制度供给中的各项费用，使制度创新成为可能。 §2 国家在制度变迁中的作用 二、从供给角度分析 国家干预有利于结论制度供给的持续性不足 制度供给的持续性不足是指由于制度变迁中客观存在的外部性和“搭便车”而引起的制度供给少于制度需求的现象； 制度创新者的报酬就将少于作为整体的社会报酬； 国家既可以通过建立严格执行专利法来减少外部性，也可以通过税收政策等强制性手段，克服或减少“搭便车”现象，借以鼓励制度变迁中的制度供给。 §2 国家在制度变迁中的作用 三、制度变迁：国家作用的约束 §2 国家在制度变迁中的作用 作为一种自发性过程，在诱致性制度变迁中，国家的作用主要是以法律、命令等形式承认有个人或一群人响应获利机会而创立的新制度。但是在强制性制度变迁中，由于制度变迁的主体是国家，因此，国家发挥了决定性的作用：第一，凭借自己垄断的强制力，国家能以最短的时间和最快的速度推进制度变迁；第二，对于个人或团体无能为力的“搭便车”现象，国家可以通过制定强制性规则、意识形态控制、税收等手段减少或抑制“搭便车”现象，从而降低制度变迁的成本，加速制度变迁的进程；第三，凭借自己的暴力潜能和规模经济优势，国家可以在强制性制度变迁中降低组织成本和实施成本。 但同时，国家推行强制性制度变迁也要遵守成本与受益原则。只有预期收益高于预期成本时，国家（统治者）才会采取措施来消除制度不均衡。 三、制度变迁：国家作用的约束 §2 国家在制度变迁中的作用 （一）统治者的偏好和有限理性 （二）意识形态刚性 （三）官僚机构问题 （四）集团利益冲突 （五）社会科学知识的局限性 三、制度变迁：国家作用的约束 意识形态刚性 统治者为了降低统治国家的交易费用，要发展一种服务于他的意识形态，并投资于教育 ； 为了维护自己的权威，统治者往往宁愿维持旧的无效率的制度安排； 如，1959年，庐山会议，毛主席，彭德怀，大跃进 §2 国家在制度变迁中的作用 三、制度变迁：国家作用的约束 官僚机构问题 统治者效用最大化以及建立有效制度安排的能力取决于有多少官僚机构把统治者的目标是为他们自己的目标。如果建立新制度安排所能带来的额外利润被官僚自利行为滥用掉的话，那么新制度安排就建立不起来。 §2 国家在制度变迁中的作用 三、制度变迁：国家作用的约束 集团利益冲突 制度变迁经常在不同群体选民中重新分配财富、收入和政治权利，如果变迁中受损失者得不到补偿，他们将明确反对这一变迁。因此，如果强制性制度变迁中受损者是统治者所依靠的那些集团，那么统治者会因为害怕自己的政治支持受到侵蚀而情愿不进行制度变迁。 美国，奥巴马（民主党，自由主义），麦盖恩（共和党，保守主义） §2 国家在制度变迁中的作用 三、制度变迁：国家作用的约束 社会知识的局限性 即使国家有新进行制度变迁议事制度从不均衡恢复到均衡，但由于社会科学知识不足，国家也不可能建立一个正确的制度安排。 §2 国家在制度变