第八讲交易费用(新制度经济学华南农业大学,罗必良)教材.ppt

第八讲 交易费用与企业理论 第一部分 交易费用 1.交易费用经济学的基本论点 市场和企业是两种可以相互替代的交易机制 企业取代市场实现交易有可能降低交易的费用 市场交易费用的存在决定了企业的存在 企业在内化（internalization）市场交易的同时，会产生额外的管理费用。当管理费用的增加与市场交易费用节省的数量相当时，企业的边界趋于平衡（企业规模稳定） 交易费用经济学认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力，是企业经济组织演变的根本动力 2.交易费用经济学的起源 新古典经济学（1）把企业简单地看作是一个生产方程。这个生产方程是由一个给定的生产技术定义的；（2）假设市场竞争是完全的，不存在交易费用。交易费用在新古典的经济模型中被当作“噪音”而假设掉了 问题： 在何种情况下企业对它所需要的生产要素——如一种零件——是自己直接生产，还是从市场上购买？ 如果企业可以节省交易费用而替代市场，为什么市场交易仍然存在？为什么所有的生产不由一个大企业去进行？ 存在的企业为什么有时扩大，有时缩小？同一行业为什么存在大小不同的企业？ 科斯在《企业的性质》中首次提出了“企业为什么会存在”的问题，从而创立了用交易费用理论来研究成本并在此基础上探讨经济组织形式的分析框架 3.交易费用的内涵：四类定义比较 交易费用也叫作交易成本,产权经济学家把它定义：与转让、获取和保护产权有关的成本。 包括 :(1)搜集有关价格分布、产品质量和劳动投入的信息,寻找潜在的买者和卖者,了解他们的行为和所处的环境;(2)当价格可以商议时,为确定买者和卖者的真实要价而进行的讨价还价的过程;(3)起草、讨论、确定交易合同的过程;(4)监督合同签订者,看其是否遵守合同上的各项条款;(5)当合同签订者不履行他们所承诺的义务时,强制执行合同;一旦这种违约行为对另一方造成损害,则受害方将提起诉讼,要求赔偿;(6)保护产权,防止第三方侵权 交易费用可以从四个角度说明： 1）从契约（contract）过程说明：以达尔曼（C.J.Dahlman，1979）和威廉姆森（1985）为代表。 达尔曼认为，交易双方欲达成协议，必须相互了解，将可能的交易机会告知对方，这种信息的获得与传递要耗费成本。如果交易的一方有多个代理人，则在决定交易条件时，还会产生做出决策的成本。相互同意的条件确定后，还有协议的执行成本、以及控制和监督他方履约的成本。因此，从契约过程来看，交易成本包括信息成本、谈判成本、决策成本、执行和控制成本。 威廉姆森将交易费用分成事前与事后两个部分。事前部分包括协议的起草、谈判和维护等成本。其中维护费用与一般所有权、可信承诺与诚实、契约争端的法律裁决等有关。事后部分包括交易偏离一致性的不适应成本、矫正偏差的谈判成本、规制结构的设立与运行成本、实现承诺的保证费用等。 2）从交易维度考察：以威廉姆森为代表 为解决交易费用概念在操作性上的不足，他将交易做为基本分析单位。认为交易有三个维度（margin）：交易发生的频率、交易的不确定性、资产专用性。由此对事后机会主义行为、规制结构的选择以及其成本的补偿等方面，间接地说明了交易维度与交易费用数量的关系。 与“契约过程”相比，“维度”概念的可操作性要强。尤其是资产专用性具有明显的技术含义。 3）以设立参照系来说明：Jensen、Meckling、张五常为代表。 詹森和麦克林：与企业高层管理者拥有全额企业资本的情况相比，当高层管理者拥有的资本不足100%时，他们对待货币性与非货币性收益的态度将有明显的变化，由此产生代理成本（agency cost）。（代理成本是交易费用的一种具体形式） 张五常认为“鲁滨逊经济”只有生产成本，而现实世界才发生交易成本。在现实世界的总成本中除去物质生产成本，剩余的可归入交易费用之列。 4）从生产过程说明：以D.C.North为代表。 诺斯认为，将生产要素组织起来进行生产，要受制度和技术两个方面的约束，付出转化费用（transformation cost）和交易费用（transaction cost），二者之和就是生产费用。 界定、保护产权和实施合约要耗费资源，制度及所利用的技术，决定了其交易费用；将土地、劳动和资本等投入转化为产品或劳务也耗费资源，其技术及所依赖的制度，决定了转化费用。 技术和制度与上述两种费用不是一一对应关系，相互有交差，转化费用和交易费用都是技术与制度的函数。 4 交易费用的性质与成因 4.1 交易费用的性质 （1）交易费用是机会成本。在科斯指出市场与企业间的相互替代关系后，交易费用自然地就被赋予了机会成本的含义，因而才能被纳入新古典框架，用边际和替代概念加以处理和分析。由于资源的稀缺性，人们自然要对交易的方式进行选择，交易费用也因而具有了机会成本的性质。根据经济理性