质量管理体系的内部审核方法材料.ppt

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 实例四：内审组在对质检机构负责人进审核时，要求其对于在质量管理体系中自身职责履行情况进行介绍。负责人说“我主要的作用，就是他们需要花钱买检测用品时，我负责签批，其他具体事务，由技术主管代办了。” 第五节 审核跟踪 实例五：审核员在某质检机构原子吸收实验室看到，检测人员正在用计算机上网。审核员问“你们都经常上网吗”，检测人员答“我们单位已建立内部局域网，每个人每台计算机都可以上网。”审核员问“有没有计算机主管部门或人员，对计算机的使用如网上下载文件、查杀病毒等有关规定？”检测人员回答“没有，大家都很熟悉计算机操作，有了病毒一般自己能解决。”审核员在审核中了解到，检测室前一阶段有台计算机感染了病毒，使部分资料丢失，为此有关部门负责人大伤脑筋。 第五节 审核跟踪 实例六：审核员在查看实验室检测人员培训和上岗考核记录中发现，检测人员基本上都参加过各类培训，但该机构申请认证的项目参数共有111项，而所有检测人员持证上岗项目总和不足50项。 第五节 审核跟踪 实例七：审核员在查阅某实验室2002年12月2日向用户提交的“检测报告”副本中发现使用了“毫克当量/升”等非法定计量单位，同时还发现，“检测报告”水质状况评价栏，标注评价标准采用GB3838—88标准。 第五节 审核跟踪 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 2．少讲、多看、多问、多听 信息是通过看、问、听获得的，不能从讲话中获得。内审员不要作任何咨询（仅可就方向性意见提出建议，但最好在不合格（不符合）报告后再提出）。不要去做裁判，受审核方内部发生争执，内审员不要扮演裁判的角色。 不要重复阐述。有的受审部门负责人未参加首次会议，或参加了未注意听，对审核工作模糊不清，会发生临时请教内审员的情况，此时内审员不必过多重复阐述审核组长的讲话，应请他学习文件或向联系人了解。 第四节 内审员的工作方法和技巧 3．选择正确的提问对象，并正确地提出问题，集中精力处理主要问题 4．封闭式和开启式问题相结合 封闭式问题，可以用“是”、“否”、“有”、“无”等简单的词来回答，可得出明确无误的答案，但信息量少。 开启式问题，需对方作详细的解释或说明，信息量大，但占用时间较多。审核时，一般以封闭式问题开始，再提出开启式问题，最后以一两个封闭式问题结束。 开启式问题可以分为以下几类： 主题式问题 扩展式问题 征求意见式问题 设想式问题 第四节 内审员的工作方法和技巧 5．提问与索看相结合 提问中常问及文件及其实施情况，因此在提问的同时要索看文件及观察现场。使用此方法时，应注意避免受审核部门出示文件后，内审员只埋头细读文件而中止提问。文件宜带回去细读。 6．联想与追溯 如从顾客抱怨产品外表受损，就应联想到产品的包装、交付过程有无问题。并注意观察易被遗忘的角落。 第四节 内审员的工作方法和技巧 内部审核不同于外部审核，其审核程序应由机构组织按照审核的基本要求和自身特点制定。内审流程应简明可行，严格完整，闭环运转。质量管理内部审核流程通常如下图所示： 第一节 内部审核的步骤 工作内容及要求 负责部门/人 1.确定考核奖惩标准；2.领导批准；3.执行考核决定 考核部门 1。纠正验证；3。跟踪报道；3。提出考核建议 审核员 1.领导批准；2.报告分发；3.纠正实施 审核组长 1。双方参加、签到；2。宣读不合格项报告、结论； 3。提出纠正要求 审核组长 1.收集证据、记录；2．开具不合格项报告； ３．受审方确认、纠正承诺；4。每天审核前碰头会 审核组 1.提前通知,明确要求;2.可以由组长决定取消本次会议; 3.与会人员签字 审核组长 1.根据分工编制;2.审核组长认可 审核员 领导批准-召开小组会,明确分工-审核前工作文件准备 审核组长 1.确定小组成员;2.领导授权;3.通知准备 审核组长 1.根据要求内审时机提出内审建议; 2.领导同意;3.确定审核组长 内审主管部门 工作步骤 提出内审 成立审核组 制定审核计划 编制检查表 首次会议 现场审核 末次会议 编制审核报告 跟踪审核 考核奖惩 1．审核策划 按照内审程序规定，制定年度审核计划，管理者授权成立审核组，由审核组长制定专项审核活动计划，准备审核工作文件，通知审核。工作文件的准备主要是指