财源参与股指期货的决策机制和操作流程.docVIP

财源投资公司参与股指期 货的决策机制和操作流程 决策机制 （一）参与股指期货决策的主体 1、财源投资公司参与股指期货的主体为决策层、交易执行层及风险控制层。 2、决策层主要参与人员与部门为投资管理委员会，研究开发部及投资总监， 基金经理主要负责执行投管会决议，在授权范围内进行基金的日常管理。 3、股指期货交易执行层由指令下达人、资金调拨人及结算单确认人组成。 4、风险控制层负责对决策层和交易执行层进行监督和风控。 （二）参与股指期货的决策程序 1、参与股指期货的审批流程 （1）决策层对参与股指期货的投资战略，资产配置的方向，风险控制的指标进行审批。 （2）参与股指期货的整体投资方案须经决策层讨论、评估、并审批。 （3）参与股指期货的修正方案须由交易执行层提出，并报由决策层审批。 2 股指期货的监督流程 （1）事前由风控委员会制定股指期货的相关风控机制。 （2）交易过程中注重风险控制，保证交易的真实性、完整性、准确性和有效性。定期和不定期稽核所有期货管理、交易和资金划拨过程的合规性。 （3）事后进行全面复核，及时发现问题，提出改进或改善意见。 3、股指期货投资方案的决策 （1）制定参与股指期货的基本原则。 （2）制定参与股指期货的整体投资策略，确定资产配置的方式和途径，并进行讨论和修正。 （3）确定最终的投资方案。 4、股指期货投资方案