第一讲导论(制度经济学西南交大,严冰)研讨.pptVIP

c.问题延伸 现代国家，权利与义务、权力与职责是对等（平衡）的。 更多的权利（自由）也意味着更多的义务（约束）；更大的权力同时也意味着更大的责任。 权利与义务、权力与责任平衡体现了社会正义。 现代社会、现代国家，政治稳定的根本原因就是把公正、民主作为正义的尺度。 d.平衡的含义 权利（权力）的边界之外是义务（责任），即他人的权利（权力）。 权利（权力）之内，权人有选择的自由；在权利（权力）边界之外，是他人的权利（权力），即自己的义务（责任）。 “要防止滥用权力，就必须以权力制约权力”（孟德斯鸠，《论法的精神》，1748）权利（权力）本质上要靠权利（权力）来制衡。 2.2制度的分类 前面已经说了，采用划分标准不同我们得到种类的制度，如，政治制度、经济制度、文化制度；企业制度、国家制度；财产制度、宪法制度；等等。 根据影响行为的机制不同，我们可以将制度区分为正式制度（formal institution）与非正式制度（informal institution）。 a.正式制度 通过（1）书面文字的形式颁布，并由（2）专门的职能部门负责实施的，关于人们权利（权力）与义务（责任）的规定，以及相应的监督、实施程序。 内容 国家颁布的法律、签署的国际公约，企业的规章、组织规定，等等。 由相应的国内、国际或组织的职能部门——如国家的立法、行政和司法机构、军队、国际协调机构（如，IMF、WTO、世界银行、联合国等）——负责实施。 b.非正式制度 非正式制度是以“社会意识”的形式存在、不靠社会职能部门界定、实施，而是靠社会认可的良心、习惯、道义、舆论等，社会伦理道德的内、外“压力”或“动力”来界定、实施的行为规范。 与正式制度相同的是，非正式制度执行着对人们行为界定、甄别、处置的功能，即扶正祛邪、扬善惩恶。 与正式制度不同的是，非正式制度上述功能的实施有三大特点： 第一，执行主体不同。非正式制度依靠社会伦理完成这些功能；这意味着，非正式制度的执行者是社会大众，甚至包括当事人自己。 第二，执行标准不同。社会道德的“内化”程度、利益关切程度越高，执行力度越大；反之，则越小。 第三，执行结果不同。非正式制度通常没有唯一的、确定后果。见仁见智、各执一词的情况可谓俯拾皆是。 二者关系 第一，相互转化。正式制度与非正式制度在不同的历史变迁可以相互转化，即正式制度转化为非正式制度，或非正式制度转化为正式制度。 第二，相互影响。正式制度与非正式制度构成一体，各司其职，从不同的角度制约着人们的行为。 第三，相互配合。正式制度与非正式制度的耦合程度越高，社会制度的规范效率越高，反之，则越低。 2.3制度与组织 a.组织 Organizations are social entities that are goal directed, are designed as deliberately structured and coordinated activity systems, and are linked to the external environment.（理查德·L·达夫特，《组织理论与设计精要》P.5） 组织是各种资源的集合体。由其领导层以科层制方式来协调。组织可采取商务合伙制和股份公司那样的形式以追求经济性目标，也可采用地区政治组织和全国政府、党派组织或院外集团那样的形式以追求政治性目标。《制度经济学》，P.118 b.组织与制度 组织是各种资源的集合，组织依照制度（规则）安排资源的时空分布。所以，（1）制度是组织运作所要遵循的规则；（2）组织是制度的外部载体。 正式组织与非正式组织 由于组织的内核是制度，所以，（1）按正式制度设计的组织就成为正式组织（如政府、企业、市场、社团、党派等）；（2）而由非正式制度凝聚成的组织就是非正式组织（如朋友、裙带、乡亲、宗派等）。 复习 制度内涵：映射（界定、实施） 权利义务平衡：权利（力）制衡 正式制度、非正式制度 制度与组织 新制度经济学 主讲人：严 冰 单位：人文学院 西南交通大学 1导 论 研究对象 学术渊源 特点 贡献与问题 理论体系 1.1制度经济学研究对象 制度经济学试图解决什么问题呢？ a.制度与绩效 “三个和尚没喝水” 问题：为什么在资源（这里是和尚的劳动力）越来越多的条件下，产出（这里是水）会越来越少？ 上世纪70年代末中国农村的家庭联产承包制 问题：：在当时农民的物质生产条件没有发生任何变化的情况下，农业产量为什么为大幅度（一般是50％以上的）提高？ 重赏之下，必有勇夫。 “赏”就是一种激励制度。通俗地说，人才制度决定了人才的数量或质量的状况。 制度与绩效的关系上，制度经济学关注的焦点问题有两个： 第一，制度如何调动人们的积极性； 第二，制度本身的运行成本是否符合效率要