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宏源9号股债双赢集合资产管理计划 2013年第三季度报告 一、 重要提示 本报告由宏源9号股债双赢集合资产管理计划（“本集合计划”）管理人宏源证券股份有限公司（“宏源证券”）编制。本集合计划托管人北京银行股份有限公司于2013年月日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 本集合计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本集合资产管理计划说明书。 本报告相关财务资料未经审计。 本报告期间：。 二、集合计划概况 产品名称： 集合资产管理计划 产品类型： 非限定性 成立日期： 成立规模： 人民币99860,350.86元 存续期： 投资理念： 投资策略： 业绩比较基准： 无 管理人： 宏源证券股份有限公司 托管人： 注册登记机构： 中国证券登记结算有限责任公司 三、主要财务指标和集合资产管理计划净值表现 1、本集合计划业绩表现 截止201年月日，集合计划单位净值为1.0286元，累计单位净值为1.0286元，报告期内集合计划净值增长率为。2、主要财务指标（201.7.1—2013.9.30） 单位：元 本期已实现收益 468,314.07 本期利润 1,908,934.94 期末资产净值 48,747,616.39 期末单位份额净值 1.0286 期末单位份额累计净值 1.0286 注：本期已实现收益指本集合计划本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 宏源证券股份有限公司__宏源9号股债双赢集合资产管理计划__专用表 日期：2013年9月30日 资 产 期末余额 年初余额 负债和所有者权益 期末余额 年初余额 资 产 : 　 　 负债: 　 　 银行存款 3,107,244.85 　 短期借款 　 　 结算备付金 2,474,141.83 　 交易性金融负债 　 　 存出保证金 8,927.16 　 衍生金融负债 　 　 交易性金融资产 9,441,049 　 卖出回购金融资产款 　 　 其中：股票投资 9,441,049 　 应付证券清算款 　 　 债券投资 　 　 应付赎回款 　 　 资产支持证券投资 　 　 应付管理人报酬 225,724.46 　 基金投资 　 　 应付托管费 45,144.92 　 衍生金融资产 　 　 应付受托费 　 　 买入返售金融资产 34,000,000 　 应付交易费用 40,286.50 　 应收证券清算款 25,433.88 　 应付税费 　 　 应收利息 1,975.55 　 应付利息 　 　 应收股利 　 　 应付利润 　 　 应收申购款 　 　 其他负债 　 　 其他资产 　 　 负债合计 311,155.88 　 其他资产 　 　 所有者权益： 　 　 　 　 　 实收基金 47,390,156.42 　 　 　 　 未分配利润 1,357,459.97 　 　 　 　 所有者权益合计 48,747,616.39 　 　 　 　 　 　 　 资产合计: 49,058,772.27 　 负债与持有人权益总计： 49,058,772.27 　 宏源证券股份有限公司__宏源9号股债双赢集合资产管理计划__专用表 2013年三季度 项目 本期金额 本年累计数 一、收入 2,138,294.61 1,876,532.76 1、利息收入 381,393.49 822,206.19 其中：存款利息收入 32,316.08 48,872.18 债券利息收入 　 　 资产支持证券利息收入 　 　 买入返售金融资产收入 349,077.41 773,334.01 2、投资收益（损失以-填列） 316,280.25 281,013.88 其中：股票投资收益 272,738.07 237,471.70 债券投资收益 　 　 资产支持证券投资收益 　 　 基金投资收益 　 　 权证投资收益 　 　 衍生工具收益 　 　 股利收益 43,542.18 43,542.18 3、公允价值变动损益（损失以-填列） 1,440,620.87 773,312.69 4、其他收入（损失以-填列） 　 　 二、费用 229,359.67 335,427.11 1、管理人报