基金公司的三条底线综述.pptxVIP

基金公司的“三条红线” 报告人：吕莎莎 2015年9月 1 什么是“三条红线”？ 2 只要是市场可作为的事情，监管部门就要坚决放松管制，但任何机构和个人都不能搞“老鼠仓”、不能进行非公平交易、不能搞各种形式的利益输送。-- 姚刚于深圳出席2010年12月2日第九届中国证券投资基金国际论坛 什么是“三条红线”？ 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等法律法规，制定《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》。该《意见》于2011年8月3日以中国证券监督管理委员会公告〔2011〕18 号公布。《意见》分总则，投资决策的内部控制，交易执行的内部控制，行为监控和分析评估，报告、信息披露和外部监督，附则6章28条，自公布之日起施行。 核心：强化基金管理公司合规管理，把保护投资者合法权益落到实处，这是基金业的生命线，也是基金业能否持续健康发展的根本，任何机构和个人，都不能触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送这三条底线。 3 什么是“三条红线”？ “老鼠仓” 是一种无良经纪对客户不忠的“食价”做法。具体指庄家在用公有资金拉升股价之前，先用自己个人（机构负责人，操盘手及其亲属，关系户）的资金在低位建仓，待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。 非公平交易 明星基金的买入仓位行为优先于公司其他基金，低位建仓，而卖出行为则优先于公司