期货法律法规模拟试题(二)版说课.doc

1、中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行()。 A:监督管理 B:自律管理 C:风险监督 D:纪律监督 答案:A 解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司首席风险官进行自律管理 2、期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A:1 B:2 C:3 D:4 答案:B 解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得()资格。 A:证券经纪业务 B:期货经纪业务 C:金融期货经纪业务 D:商品期货经纪业务 答案:C 解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(一)取得金融期货经纪业务资格。 4、期货公司申请金融期货结算业务资格，如果期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过()，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派