资产管理部岗位设置及主要职责-会计.docVIP

资产管理部会计工作职责权限与工作指引 一、工作职责 1、负责编制每日银行头寸表，经复核后，提供投资管理部门参考； 2、与托管银行核对资金余额、所持各证券的数量，确保各账户资金余额与托管行一致，并报告投资主办； 3、每日对资产管理业务部门的原始凭证予以审核，对划款指令予以审核,并监督托管人严格按照要求执行指令； 4、计算每个交易日的集合资产管理计划资产净值与份额净值；定向资产管理方案的资产净值，定期与托管行进行核对； 5、制作资产管理业务财务事项的说明性材料； 6、完成资产管理业务的公告、报告有关内容的编制； 7、负责资产管理业务建立台账、财务核算、账目调整、资金等财务相关管理工作。 二、工作指引 1、日常工作指引 （1）8:30-9:00： 接收权益数据； （2）9:00-10:30： 检查网下申购成功的信息，并在估值系统中录入相关息； （3）10:30-11:30：将场外交易录入估值系统； （4）13:00-15:00 权益维护：查看是否有持仓股票的分红派息送股等业务，在估值系统中做相关维护； （5）15:00-16:00 新股上市业务：查看是否有持仓新股上市业务，在估值系统中按照单只产品分别维护； （6）16:00-16:30 特殊行情数据维护：对于特殊的证券品种如未上市债券、权证的行情，登陆中国证券业协会网站，按照公布的估值价格维护行情数据。或者盘中停