C15046 《券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)》介绍 100分.docxVIP

一、单项选择题 1. 单一融入方累计融资余额不得超过证券公司净资本的（ ）。 A. 5%B. 50%C. 10%D. 20%二、多项选择题 2. 证券公司应当根据约定制定违约处置方案，包括处置标的证券的（ ）。 A. 方式B. 时间C. 种类D. 数量3. 建立健全风险管理体系，证券公司应当（ ）。 A. 定期对业务进行风险监测和评估，对相关风险计量模型的有效性进行验证和评价B. 证券公司应当建立与风险管理效果挂钩的绩效考核和责任追究机制C. 明确业务的最高决策机构、各层级的具体职责、程序及制衡机制D. 及时根据业务开展和市场变化情况，对业务的市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险进行压力测试4. 特殊融入方一般包括（ ）。 A. 公司高级管理人员B. 持有上市公司股份百分之五以上的股东C. 上市公司监事D. 上市公司董事5. 违背《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》关于“合法原则”规定的行为是（ ）。 A. 投资法律法规和国家产业政策禁止的行业B. 内幕交易C. 利益输送和商业贿赂D. 操纵市场E. 诱导不适当的客户开展业务