兖州煤业股份有限公司重大信息内部报告制度.docVIP

兖州煤业股份有限公司 重大信息内部报告制度 (经公司第六届董事会第四次会议审议批准) 二○一四年十月二十四日  目 录 第一章 总则 第二章 重大信息内部报告制度的一般规定 第三章 重大信息的范围、报告标准及时点 第四章 重大信息的内部报告程序 第五章 考核与责任追究 第六章 附则 第一章 总则 为加强兖州煤业股份有限公司（以下简称“兖州煤业”、“公司”或“本公司”）规范运行，提升公司治理水平，公司必须按上市地监管的要求，及时、公平地披露信息，保证信息披露的内容真实、准确、完整 基本情况变更：变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；经营方针和经营范围发生重大变化； 人员变更：法定代表人、总经理、董事（含独立董事）或者三分之一以上的监事提出辞职或者发生变动； 募投项目变更：拟取消、推迟、变更、新增募集资金投资项目；以募集资金补充流动资金； 财务会计变更：根据监管规定应进行业绩预告、或盈利预测更正的相关事项；变更会计政策或者会计估计；公司聘任或者解聘为公司服务的会计师事务所； 公司股本变更：公司利润分配或资本公积金转增股本事项；公司回购股份、吸收合并事项；公司拟实施股权激励计划； 组织结构变化：公司设立、撤销职能部门、分公司、子公司等； 其他需要报告的重大变更事项。 第四章 重大信息的内部报告程序 公司控股股东、实际控制人和持有本公司5%以上股份的股东发生本制度第八条所述事项时，应按本制度规定通报公司董事会秘书处。 公司信息报告义务人发生本制度第三章所述重大事项时，应按本制度规定时点，督促本单位信息专员以电话、传真或电子邮件等方式通知董事会秘书处；特别重大或紧急的事项，可直接向公司董事长、总经理、分管领导或董事会秘书报告有关情况，同时督促信息专员及时告知董事会秘书处。 董事会秘书处应根据法律、法规、上市地监管规则，以及公司《章程》和《信息披露管理办法》规定，对上报的重大信息进行分析和判断。对于可能涉及披露的重大信息，应及时向董事会秘书报告。 董事会秘书对董事会秘书处上报的信息进行审核，将可能涉及披露的重大信息在第一时间内向董事长、总经理汇报；确定应履行披露义务的信息，应安排董事会秘书处在规定的时间内在境内外交易所公平披露；涉及董事会审议范围内的事项，经董事长批准后提交董事会审议。 涉及公开披露的重大信息，需提交董事会、股东大会审议的重大信息，或者董事会秘书处认为需要获取进一步材料的重大信息，应当及时通知信息专员。信息专员应当在董事会秘书处规定的时间内收集、整理与重大信息有关的书面材料，编写重大信息报告，由本部门或本单位负责人审核确认，并签署《重大信息报告表》（见附件二）后，将报告和有关材料报送公司董事会秘书处。 前款所述重大信息有关书面材料包括但不限于： 发生重大事项的原因、各方基本情况、重大事项的内容、对公司经营的影响等； 所涉及的协议、意向书、合同等； 所涉及的政府批文、法院判决、法律法规等； 所涉及的中介机构关于重大事项出具的意见； 公司内部对该重大事项的审批意见或相关决议。 公司信息报告义务人还应当按照下述规定持续报告重大事项的进展情况： 董事会、监事会或者股东大会就该重大事项形成决议的，及时报告决议情况； 公司及各职能部门、子公司就该重大事项与有关当事人签署意向书或者协议的，应及时报告意向书或者协议的主要内容并提供已签署的意向书或协议文本；上述意向书或者协议的内容或履行情况发生重大变化或者被解除、终止的，及时报告发生重大变化或者被解除、终止的情况和原因； 重大事项获得有关部门批准或者被否决的，及时报告批准或者否决的情况； 重大事项出现逾期付款情形的，及时报告逾期付款的原因和付款安排； 重大事项涉及的主要标的物尚未交付或者过户的，及时报告交付或者过户情况；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或者过户； 重大事项发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或者变化的，及时报告进展或者变化情况。 第五章 考核与责任追究 公司董事长、总经理、董事会秘书、董事会秘书处相关人员、信息报告义务人的负责人、信息专员，以及其他因工作关系接触到重大信息的工作人员，在相关信息未公开披露前负有保密义务，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。 未经报告并经公司履行相关批准程序，公司任何部门和单位均不得以公司名义对外披露信息或对已披露的信息做任何解释或说明。 前款所述的重大信息知情人违反保密义务，给公司造成严重影响或损失的，公司将按