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稽核實務4.4.2 訓練、認知及能力 是否確認對於工作上可能會對環境產生重大衝擊的每位員工應要求其接受合適訓練之訓練需求及記錄 組織是否建立並維持適當的程序，以利各相關部門與階層的人員進行宣導記錄 查訪與重大環境考量面有關之現場人員，問該人員了不了解若他未按作業程序要求操作，會對環境造成什麼影響？ 是否認知符合環境政策與程序以及環境管理系統之各項要求的重要性。 是否認知員工之作業活動對環境所造成之實際或潛在的重大環境衝擊，以及提升個人績效能夠帶來的環境效益。 是否認知個人所必須扮演的角色和負擔的責任，包括緊急事件準備及應變之要求。查訪現場人員了不了解其在緊急應變程序中擔任什麼角色？並記下該員名字（查教育訓練記錄該員是否有受應訓之教育）。 是否認知偏離特定作業程序時可能造成的後果。 ※承包商是否認知對環境所造成之實際或潛在的重大環境衝擊及宣導作法 ※供應商是否認知對環境所造成之實際或潛在的重大環境衝擊及宣導作法 ※客戶是否認知對環境所造成之實際或潛在的重大環境衝擊及宣導作法 擔任可能產生重大環境衝擊之工作的員工，是否擁有適當的學歷、訓練或經驗，以便勝任所負責的任務。 是否建立訓練、知識和能力規劃、執行、記錄、成效追蹤之程序辦法 是否建立各式訓練、知識和能力執行、成效追蹤之記錄 各階主管對上述活動及其所屬人員訓練、知識和能力之了解程度 稽核實務4.4.2 訓練、認知及能力 重大環境考量面相關之作業人員是否須具備証照？ 有否該項要求証照？ 該作業人員有否教育訓練？ 記錄該員 名字 書面查核 人員教育訓練記錄中是否有該員名字？（到教育訓練負責單位查核）。 及該員所受訓練內容是否適當？ 重大環境考量面查驗表 稽核實務4.4.3 溝通 組織是否建立並維持適當的程序，以實施各部門與階層之間的溝通程序 是否定義內外部利害相關者為何?其應對單位為何? 是否建立接受文件記錄以及回應由外部之利害相關者傳達的訊息 回應訊息是否傳達或會簽給相關單位瞭解? 是否建立內外部溝通之內容及記錄 相關人員對上述活動及權責之了解程度 各階主管對上述活動及權責之了解程度 是否考量對外溝通本身之重大環境考量面之過程，記錄其決定。 查溝通程序書之記錄表單內容？是否有環保機關或利害相關者 來訪而記錄表單內未記載者？ 由收發文單位或門禁管制單位查有無環保機關或他利害相關者往來之記錄？ （政府之來往公文、警衛室訪客記錄） 對於表單內記載之溝通事項，有否後續回應、處理動作或紀錄？ 稽核實務4.4.4 環境管理系統之文件化 是否建立保持並維持書面或電子形式之資訊 是否建立說明管理系統的核心要項 是否描述各章節間彼此之關連性 是否建立供做相關文件的指南。 是否有完整之各階程序一覽表? 稽核實務4.4.5 文件管制 組織是否建立並維持適當的程序和責任，以供製作及修改各類型的文件。 文件資料是否清楚易讀、標示日期(附改訂日期)、容易辨識，而且妥善的整理並在一指定的期間內予以保留。 是否定期審查及改訂文件，並由權責人員認可其適切性 是否失效文件之收回或確保不被誤用 是否建立、更新、編碼、機密、借閱、存檔、發行、保管 稽核實務4.4.6 作業管制 是否建立並維持能相互呼應環境政策和環境目標與標的之書面程序。 環境目標/標的/管理方案達成後是否制定或修訂至程序書內,且宣達給相關人員 是否界定作業活動之範圍 是否建立各式作業活動管制之程序書及相關辦法。 ※是否建立空污、廢水、廢棄物、毒化、噪音管制之程序書 ※是否建立危害通識、化學品貯存、自動檢查、消防管制之程序書 ※是否建立儲槽裝卸、車輛運搬、維修保養管制之程序書 ※是否建立並實施供應商和承包商評考相關程序，同時將其要求傳達之 查核現場與程序書所述之管制措施是否一致或有其成效 現場人員對上述活動及執行之了解程度 各階主管對上述活動及執行之了解程度 是否建立上述相關活動執行及成效檢討之記錄 稽核實務4.4.7 緊急事件準備與應變 是否建立緊急事件準備與應變之程序書及相關辦法 緊急應變事項在程序書中之定義為何？查現場緊急應變程序有無？ 是否涵括緊急應變類別之界定 是否涵括緊急應變職務之了解 是否涵括應變設施之準備 現場查看相關消防設施是否合適？是否符合法令要求？ 消防箱前是否淨空？滅火器有否列行點檢？點檢記錄？消防緊急發電機是否能正常啟動? 是否涵括作業演練 是否涵括應變作業之成效檢討及修正 緊急事件準備與應變演習是否執行(含人員訓練)及成效檢討之記錄 是否涵括環保應變 現場人員對上述活動及執行之了解程度 各階主管對上述活動及執行之了解程度 訪查現場作業人員，由現場人員就緊急應變程序做說明？ 查核其說明之程序是否符合程序書記載？ 查核其說明之通報程序是否符合程序書記載？ 查核其說明之通報連絡人資料是否正確？ 稽核實務4.5.1 監督與量測