EMS内审检查表研讨.doc

湖北东神楚天化工有限公司 记 录 编号 CT-RD4.5.5-03 管理体系内审检查表 No. 01 审核部门 管理层 内审员 卫 薇 汪小惠 审核时间 2015..3.18 标准条款号 审核内容和方法 审核记录 符合性 4.4.1 1)是否有环境管理体系范围内的组织结构图？ 2)各有关部门的职责权限是否明确？是否文件化？ 3)各类人员的职责、权限是否文件化？ 4)最高管理者是否明确其各项职责？ 5)最高管理者是否任命了管理者代表，并规定其职责、权限？ 6)为确保EMS的有效运行，最高管理层如何识别和配置需要的资源要求？ 7)管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？ 8)是否向最高管理者报告环境管理体系的运行情况？ 9)各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？ 10)各有关人员是否明确各自的职责权限？ 11)各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系？ 1、存在环境管理体系范围内的结构图。 2、部门职责明确，并文件化。 3、人员的职责、权限基本文件化。 4、最高管理者明确其职责。 5、最高管理者任命了管理者代表，并规定其职责、权限。 6、编制相关文件，指定人员负责并提供相应设备。 7、管代对体系的建立、实施、保持负有责任。 8、管代定期向最高管理者报告环境管理体系的运行情况。 9、各相关人员基本明确职责和权限。 10、各相关人员了解职责任务与方针实现的关系。 4.2 1)最高管理者是否制定了本组织的环境方针 2)最高管理者是否批准、签署了环境方针？ 3)环境方针是否与本组织的活动、产品、服务的性质、规模及环境影响相适应？ 4)环境方针中是否包含对持续改进和污染预防的承诺？环境方针中是否包含遵守法律、法规及其他要求的承诺？环境方针中是否包括环境目标、指标的框架？ 5)是否传达到全体员工并付诸实施？ 6)是否同上级组织的环境方针相协调？ 7)是否可为公众所获得？ 8)最高管理者是否定期评审、修订环境方针？（查阅环境方针予以确认/询问职工/方针对照/实地查看） 1、最高管理者制定了本组织的环境方针。 2、最高管理批准并签署了环境方针。 3、制定的环境方针适合本组织的活动、产品、服务的性质、规模和环境影响。 4、环境方针中包含了对持续改进、污染预防、遵守法律法规及其他要求的承诺，包含环境目标、指标的要求。 5、环境方针已向员工传达，并计划分阶段逐步实施。 6、公司环境方针符合有关主管部门的要求。 7、环境方针已复印下发到相关部门和人员。 8、已制定管理评审计划。 4.4.4 1)与环境管理体系相关的文件有多少？是否有摘要或目录？ 2)电子形式文件使用是否有效？ 3)环境管理手册的内容是否满足ISO 14001要求？ 4)环境管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？ 5)表格、记录、报告、作业指导书、环境因素清单、法规要求清单、三同时报告、初评报告、排污许可证、组织结构图、地下管网图、现场平面图等。 1、与环境管理体系相关的文件包括：环境管理手册1本、程序文件15个和其他支持文件11个。 2、相关电子文档使用有效。 3、环境管理手册中已加入相关ISO14001要求。 4、文件接口基本清楚。 5、相关记录、报告、图纸基本齐全。 6、可通过文件清单和文件配置表查找相关文件。 标准条款号 审核内容和方法 审核记录 符合性 4.4.4 6)有否规定查询相关文件的途径？ 7)文件是否便于查阅？ 7、文件按性质编号、分类存放，便于查找。 4.6 1)评审的时间间隔是怎样规定的？是否按规定的时间进行了评审？ 2)最高管理者是否主持了管理评审？ 3)评审前是否收集了必要信息并向评审人员提供？ ——是否针对内审的结果？ ——是否充分分析了客观环境(法规、市场等)的变化？ ——对由此而引发的环境方针、目标以及环境管理体系其他要素修正的必要性； ——环境目标、指标的完成情况 ——对重要环境因素的管理须添加的资源有无形成报告提出？ ——是否根据初评报告中的问题来评估目前EMS在组织的环境绩效？ ——持续改进的承诺 ——能否确保环境管理体系的持续适用性、充分性和有效性？ 4）经过评审后是否提出了需要加以修正的方针、目标和环境管理体系的其他要素？ 5）有无不符合，如何纠正的？ 6）有无评审记录和形成的其他文件？ 7）评审的后续工作进展情况？ 1、内部审核每年一次，管理评审为每年内审过后。 2、每年管理评审由总经理主持。 3、评审前收集了相关必要信息，并向评审人员提供。 4、评审后形成评审记录和报告。 4.1 综合评价管理体系的建立、实施、保持以及持续改进状况。 评审体系持续有效运行。 湖北东神楚天化工有限公司 记 录 编号 CT